• Глава IV. КАСТОДИАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Статья 12. Деятельность кастодианов по регистрации сделок с ценными бумагами

Деятельность кастодианов по регистрации сделок с ценными бумагами заключается в выполнении ими функций номинального держателя.

Статья 13. Функции кастодианов

Кастодиан осуществляет следующие функции:

1) контроль за исполнением сделок с ценными бумагами клиентов;

2) обеспечение фиксации и учета прав по ценным бумагам, хранения документарных ценных бумаг и учета денег клиентов;

3) осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг;

4) выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов;

5) предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.

Примечание

Статья 14. Кастодиальный договор

1. Предложение заключить кастодиальный договор исходит от клиента в форме письменного заявления на открытие счетов по ценным бумагам и предназначенным к сделкам с ценными бумагами деньгам у кастодиана. Кастодиан обязан ознакомить клиента с правилами деятельности по хранению и учету его ценных бумаг и предназначенных к сделке денег до заключения договора.

2. Кастодиан не должен являться аффилиированным лицом клиента.

3. При заключении кастодиального договора от клиента не требуется немедленного зачисления на счет каких-либо ценных бумаг или денег.

4. Кастодиальный договор, заключенный между кастодианом и его клиентом, должен содержать:

1) реквизиты кастодиана и клиента;

2) предмет договора: предоставление услуг по хранению и учету ценных бумаг и предназначенных к сделке денег клиента;

3) права и обязанности сторон, включая обязательства кастодиана соблюдать коммерческую тайну о счетах клиента, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;

4) данные о выполнении кастодианом деятельности в качестве номинального держателя;

5) размер и порядок оплаты услуг кастодиана;

6) форму и периодичность отчетности кастодиана перед клиентом;

7) ответственность сторон за нарушение условий договора;

8) условия и порядок получения доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов, а также выплаты денег по приказам клиентов.

Помимо вышеперечисленных положений кастодиальный договор может содержать и другие условия, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.

5. Кастодиальный договор составляется в письменной форме.

Примечание

Статья 15. Лицензирование кастодиальной деятельности

1. ^{исключен 16.05.2003}

2. Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензии на осуществление кастодиальной деятельности устанавливаются законодательством Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

Контроль за осуществлением кастодиальной деятельности производится уполномоченным органом.

Кастодиан обязан письменно информировать уполномоченный орган обо всех изменениях и дополнениях, внесенных им в документы, представленные для получения лицензии.

Примечание