• Глава IV. ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ИХ УПРАВЛЯЮЩИХ

Статья 20. Государственный контроль за деятельностью инвестиционных фондов и их управляющих

1. Государственный контроль за деятельностью инвестиционных фондов и их управляющих осуществляется уполномоченным органом.

2. Государственный контроль включает в себя осуществляемое на основе законодательства нормативное регулирование создания и деятельности инвестиционных фондов и их управляющих, в том числе государственную регистрацию выпуска акций инвестиционного фонда, лицензирование деятельности инвестиционных фондов и их управляющих, а также осуществление контрольных мероприятий по соблюдению действующего законодательства Республики Казахстан в процессе осуществления деятельности инвестиционного фонда, его управляющего и других профессиональных участников рынка ценных бумаг, обслуживающих деятельность инвестиционного фонда.

Примечание

Статья 21. Лицензирование деятельности инвестиционных фондов

1. Инвестиционный фонд должен получить лицензию уполномоченного органа на осуществление деятельности в качестве инвестиционного фонда в порядке и на условиях, установленных законодательством Республики Казахстан о лицензировании и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

Лицензирование уполномоченным органом деятельности инвестиционного фонда проводится в целях осуществления государственного контроля за деятельностью инвестиционных фондов и ведения единого реестра инвестиционных фондов, действующих в Республике Казахстан.

2. О любых изменениях и дополнениях в документах, представленных на лицензирование, инвестиционный фонд обязан информировать уполномоченный орган в течение десяти дней с момента принятия соответствующего решения.

3. Инвестиционные фонды, не получившие лицензию уполномоченного органа в соответствии с пунктами 1 и 2 настоящей статьи, не вправе осуществлять деятельность в качестве инвестиционных фондов.

4. Отзыв лицензии на осуществление деятельности в качестве субъекта инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг влечет за собой принудительную реорганизацию или ликвидацию инвестиционного фонда.

Примечание

Статья 22. Отчетность о деятельности инвестиционного фонда

1. Инвестиционный фонд обязан ежеквартально предоставлять в уполномоченный орган информацию о результатах своей деятельности и в обязательном порядке обеспечить свободный доступ акционеров и инвесторов к этой информации. Данная информация должна быть предоставлена в уполномоченный орган не позднее двадцатого числа

месяца, следующего за отчетным периодом.

Порядок предоставления указанной информации и ее опубликования устанавливается уполномоченным органом.

2. Инвестиционные фонды осуществляют хранение документации, касающейся деятельности фонда, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

3. В случае внесения существенных изменений в содержание договоров с регистратором, кастодианом и управляющим, а также в случае замены указанных профессиональных участников рынка ценных бумаг, инвестиционный фонд обязан в течение тридцати дней официально уведомить уполномоченный орган об указанных изменениях.

Статья 23. Полномочия уполномоченного органа по контролю деятельности инвестиционного фонда

1. Уполномоченный орган проводит проверки правильности ведения и содержания финансовых документов и бухгалтерской отчетности инвестиционного фонда, а также соответствия деятельности инвестиционного фонда и его управляющего требованиям законодательства Республики Казахстан, уставу и инвестиционной декларации инвестиционного фонда.

2. Приостановление деятельности инвестиционного фонда может быть произведено уполномоченным органом по следующим причинам:

а) систематического (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушения действующего законодательства Республики Казахстан;

б) приостановления или отзыва лицензии его управляющего, кастодиана или регистратора;

в) неспособности взаимного фонда осуществить выкуп собственных акций.

Неустранение указанных причин в срок, превышающий шесть месяцев, влечет ликвидацию или реорганизацию данного инвестиционного фонда в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

3. Инвестиционный фонд и его управляющий вправе обжаловать действия уполномоченного органа в суде.

Примечание