Закон Республики Казахстан от 05.03.1997 N 77-1 "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ [утратил силу]".
Глава IV. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
- Глава IV. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 25. Требования к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг должна соответствовать:
1) квалификационным требованиям:
2) критериям финансовой устойчивости;
3) требованиям раскрытия информации о своей деятельности в соответствии с действующим законодательством;
4) нормам деловой этики.
1-1. Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять организации, созданные в организационно - правовой форме акционерного общества.
Формирование уставного капитала организации, представившей в уполномоченный орган документы для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, профессионального участника рынка ценных бумаг и организатора торгов осуществляется только деньгами.
2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае нанесения клиенту имущественного ущерба обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность на организованных рынках ценных бумаг, вправе страховать финансовые риски, связанные с его деятельностью.
4. Условия и порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются уполномоченным органом и правилами саморегулируемых организаций, согласованными с уполномоченным органом.
5. Участие профессионального участника рынка ценных бумаг в деятельности саморегулируемой организации является обязательным.
Статья 26. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1. Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять лица, имеющие соответствующую лицензию на осуществление одного или нескольких совместимых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Условия и порядок выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг определяется уполномоченным органом.
2. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо выполнить требование по соблюдению пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом. В состав пруденциальных нормативов входят минимальный размер уставного капитала, коэффициент достаточности собственного капитала, а также иные нормы и лимиты по определению уполномоченного органа.
3. Уполномоченный орган вправе отказать в выдаче лицензии, приостановить действие лицензии или отозвать лицензию в порядке, установленном настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
3-1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие лицензии в следующих случаях:
1) выявления недостоверной или неполной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии или рассмотрения отчета о деятельности лицензиата;
2) непредоставления информации об изменениях в документах, представленных для получения лицензии;
3) несоблюдения лицензиатом пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом;
4) неисполнения лицензиатом или нарушения им правил и стандартов, устанавливающих порядок совершения операций с ценными бумагами;
5) несоблюдения лицензиатом порядка представления отчета о своей деятельности;
6) отсутствия членства в саморегулируемой организации, а также выхода лицензиата или его исключения из саморегулируемой организации;
7) нарушения лицензиатом законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг;
8) несоблюдения лицензиатом лицензионных требований;
9) невыполнения лицензиатом предписания уполномоченного органа.
3-2. Уполномоченный орган вправе отозвать лицензию в случаях неустранения причин приостановления лицензии и по иным основаниям, установленным законодательными актами Республики Казахстан.
4. За выдачу лицензии взимается сбор, размеры и порядок уплаты которого определяются законодательством Республики Казахстан.
Статья 27. Ограничения в осуществлении сделок на рынке ценных бумаг
1. Лица, получившие лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, не имеют права заключать сделки с ценными бумагами, если заключение и осуществление указанных сделок противоречит интересам их клиентов.
2. Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права совершать сделки с использованием этой информации в целях личной выгоды или для передачи ее третьим лицам. Не допускается преднамеренное сокрытие должностными лицами государственных органов, общественных организаций или профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации о состоянии и развитии рынка ценных бумаг, подлежащей обязательному опубликованию.
Лица, нарушившие данное требование, несут ответственность в соответствии с законодательством.
3. Служебной информацией признается любая, не являющаяся общедоступной, информация об эмитенте и размещенных им ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.
4. К лицам, располагающим служебной информацией, относятся:
1) должностные лица органов эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного договором с этим эмитентом;
2) аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного договором с эмитентом;
3) служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
4) аффилиированные лица лиц, указанных в подпунктах 1) - 3) настоящего пункта.
Статья 28. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1. На рынке ценных бумаг могут осуществляться следующие виды профессиональной деятельности:
1) брокерская;
2) дилерская;
3) депозитарная;
4) кастодиальная;
5) по управлению портфелем ценных бумаг;
6) по определению взаимных требований и обязательств (клиринговая) по операциям с ценными бумагами;
7) по ведению реестра держателей ценных бумаг;
8) инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов;
9) деятельность трансфер-агента;
10) прочие виды профессиональной деятельности по определению уполномоченного органа.
2. Совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг определяется уполномоченным органом.
3. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по организации торговли финансовыми инструментами не совмещаются с иными видами предпринимательской деятельности, за исключением деятельности на финансовом рынке и в иных случаях, установленных законодательными актами Республики Казахстан.
4. Деятельность банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций на рынке ценных бумаг, осуществляется в соответствии с законодательством, регулирующим банковскую деятельность в Республике Казахстан, и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Статья 29. Брокерская деятельность
1. Брокерская деятельность - деятельность на рынке ценных бумаг по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами брокером, действующим на основании договора поручения или договора комиссии в интересах и за счет его клиента.
2. Совершение сделок брокером в интересах его клиентов осуществляется на основании договора, заключенного в письменной форме.
3. Брокер ведет учет операций с ценными бумагами своих клиентов на специальных счетах.
4. Брокер может выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиента.
Статья 30. Дилерская деятельность
Дилерская деятельность - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет.
Статья 31. Деятельность по управлению портфелем ценных бумаг и инвестиционному управлению пенсионными активами накопительных пенсионных фондов
1. Деятельность по управлению портфелем ценных бумаг и инвестиционному управлению пенсионными активами накопительных пенсионных фондов - деятельность по реализации отдельных правомочий собственника портфеля ценных бумаг и пенсионных накоплений.
2. Порядок осуществления деятельности по управлению портфелем ценных бумаг и инвестиционному управлению пенсионными активами накопительных пенсионных фондов, права и обязанности управляющего определяются законодательством Республики Казахстан.
Статья 32. Деятельность по определению взаимных требований и обязательств (клиринг) по операциям с ценными бумагами
1. Клиринговая деятельность - это деятельность по зачету взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с ценными бумагами.
2. Лицензирование клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом.
Статья 33. Депозитарная деятельность
1. Депозитарий ценных бумаг - специализированная организация, осуществляющая деятельность по учету и подтверждению прав владельцев ценных бумаг, а также дематериализации ценных бумаг и иные виды деятельности в соответствии с законодательными актами.
2. Отношения депозитария и депонента возникают на основании заключенного между ними договора. Форма и содержание договора определяются законодательством Республики Казахстан.
Заключение договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий самостоятельно не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме исполнения поручений депонента.
3. Депозитарий имеет право регистрироваться в реестре держателя ценных бумаг в качестве номинального держателя.
4. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.
Статья 34. Деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг
1. Деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг - деятельность по осуществлению сбора, фиксации, обработки, хранению и предоставлению данных, позволяющих установить держателя ценной бумаги на определенную дату.
2. Система реестра держателей ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра держателей ценных бумаг.
3. Ведение реестра держателей ценных бумаг осуществляется в отношении именных ценных бумаг, выпущенных в документарной или бездокументарной формах.
4. Ведение реестра держателей ценных бумаг осуществляется регистратором в соответствии с договором, заключенным с эмитентом.
6. Регистратор ведет реестры держателей ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.
7. Сведения о держателе ценных бумаг подлежат внесению в реестр лицевых счетов в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
8. Регистратор обязан по требованию собственника или номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку с лицевого счета.
Выписка с лицевого счета должна содержать отметку о всех ограничениях или фактах обременения ценных бумаг, на которые выдается выписка.
9. Порядок ведения реестра держателей ценных бумаг, формы выписок с лицевых счетов, формы приказов в отношении прав по ценным бумагам и перечень указываемых в них сведений устанавливаются уполномоченным органом.
10. В случае прекращения действия договора по ведению реестра держателей ценных бумаг передача всех данных и документов, составляющих систему ведения реестра держателей ценных бумаг на дату прекращения договора, осуществляется другому регистратору в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
Все выписки с лицевых счетов реестра, выданные регистратором после даты прекращения действия договора, не действительны. Регистратор не вправе принимать к исполнению приказы держателей ценных бумаг после даты прекращения действия договора.
11. Регистратор не должен быть аффилиированным лицом эмитента, его должностных лиц и каждого отдельного акционера (участника) эмитента, владеющего самостоятельно или совместно и аффилиированными лицами пятью и более процентами голосующих акций (долей, паев) данного эмитента.
Статья 35. Кастодиальная деятельность
1. Кастодиальная деятельность - деятельность банков на рынке ценных бумаг по фиксации и учету прав по ценным бумагам, хранению документарных ценных бумаг и учету денег клиентов.
2. Лицензирование кастодиальной деятельности осуществляется уполномоченным органом.
3. Кастодиан вправе быть номинальным держателем ценных бумаг, принадлежащих его клиентам.
4. Условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности определяются законодательством Республики Казахстан.
Статья 35-1. Деятельность трансфер-агента
Деятельность трансфер-агента - деятельность по приему и передаче информации (документов) в процессе осуществления гражданско-правовых сделок на рынке ценных бумаг.
Порядок выдачи лицензий и осуществления данного вида деятельности устанавливается законодательством Республики Казахстан.
Статья 36. Производство бланков ценных бумаг
1. Деятельность по производству бланков ценных бумаг - деятельность полиграфических предприятий, имеющих полиграфическое производство и обладающих законченным циклом производства бланков ценных бумаг.
2. Производство допускается при наличии специальной технологии и оборудования для изготовления бланков ценных бумаг, обеспечивающих высокую защищенность от подделки и других злоупотреблений, а также при наличии условий по обеспечению сохранности при производстве бланков и режима секретности, предъявляемого к полиграфическим организациям.
3. Лицензирование деятельности по производству бланков ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом при наличии заключения органов Комитета национальной безопасности Республики Казахстан по режиму секретности и Министерства внутренних дел Республики Казахстан о состоянии режима сохранности ценностей на предприятии.
5. Контроль за производством бланков ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом с привлечением в необходимых случаях специалистов других государственных органов.
