• Глава 3. Меры по возврату незаконно приобретенных и выведенных активов

Статья 11. Мониторинг и анализ информации для противодействия незаконному приобретению, выводу и возврата активов

1. Мониторинг и анализ информации для противодействия незаконному приобретению, выводу и возврата активов, направленные на поиск, сбор, обработку, обобщение, оценку поступающей информации о незаконно выведенных активах, осуществляются уполномоченным органом по возврату активов в целях определения:

1) круга лиц, вовлеченных в схему незаконного вывода активов, а также круга аффилированных и иных лиц;

2) совокупных размеров активов лиц, подлежащих включению в реестр;

3) признаков и обстоятельств незаконного приобретения активов, в том числе их вывода за пределы Республики Казахстан;

4) причин, условий и обстоятельств концентрации экономических ресурсов на соответствующем рынке товаров, работ или услуг;

5) иных сведений, необходимых для подготовки стратегий возврата активов.

Правила проведения мониторинга и анализа информации для противодействия незаконному приобретению, выводу и возврата активов утверждаются Генеральным Прокурором Республики Казахстан.

2. Источниками информации для мониторинга и анализа в целях дальнейшего включения лица в реестр являются любые не запрещенные законодательством Республики Казахстан источники информации.

Совокупный размер активов субъекта и (или) аффилированных с ним лиц определяется на основании любых доступных источников информации в течение периода, когда активы находились либо предположительно находились в собственности, пользовании, владении и (или) под контролем лица (группы лиц).

3. В ходе проведения мониторинга и анализа информации уполномоченный орган по возврату активов вправе истребовать у субъектов и (или) их аффилированных лиц, государственных, местных представительных и исполнительных органов, органов местного самоуправления и иных организаций независимо от форм собственности дополнительную информацию, инициировать проверку законности источников приобретения (происхождения) активов и иные мероприятия.

4. Результаты анализа информации могут являться основанием для проведения проверок государственными органами, а также для формирования реестра.

Статья 12. Состав мер по возврату активов

1. К мерам, направленным на возврат активов, относятся: меры по поиску (раскрытию), подтверждению происхождения активов, предварительные обеспечительные меры, обеспечительные меры, меры по добровольному или принудительному возврату активов, управлению конфискованными или обращенными в доход государства активами и иные меры.

2. К мерам по поиску (раскрытию) активов относится совокупность мер, направленных на установление факта существования активов, подлежащих возврату, определение их фактического и юридического местонахождения, установление схем корпоративных, фактических и прочих связей между активами и лицами, владеющими или контролирующими активы, и прочей информации, необходимой для проведения дальнейшей работы, нацеленной на возврат активов.

3. К мерам по подтверждению происхождения активов относится совокупность мер, направленных на подтверждение законности формирования (приобретения), происхождения, наращивания активов, анализ и оценку сведений и доказательств.

4. К предварительным обеспечительным мерам, обеспечительным мерам относятся меры, предусмотренные законодательством Республики Казахстан и международными договорами Республики Казахстан, законодательством иностранных государств.

5. К мерам по добровольному или принудительному возврату активов относятся меры, предусмотренные положениями главы 4 настоящего Закона.

6. К мерам по управлению конфискованными или обращенными в доход государства активами относятся меры по:

1) принятию активов в управление;

2) несению расходов на содержание и обеспечение сохранности активов;

3) назначению внешних (доверительных) управляющих активами, находящимися за пределами Республики Казахстан, до их реализации либо возврата в Республику Казахстан;

4) определению условий распоряжения активами, включая реализацию конфискованных или обращенных в доход государства активов;

5) обеспечению бесперебойной работы предприятий, в отношении которых приняты предварительные обеспечительные меры, обеспечительные меры, а также предприятий, обращенных в доход государства;

6) иным вопросам по управлению и распоряжению активами.

7. Меры, предусмотренные настоящим Законом, могут приниматься также при необходимости предоставления правовой помощи иностранным государствам.

Статья 13. Реестр

1. Для целей возврата активов комиссия по предложению уполномоченного органа по возврату активов формирует реестр.

2. Реестр включает сведения о субъектах и (или) их аффилированных лицах, а также о наследниках и правопреемниках субъектов и (или) их аффилированных лиц, в собственности, во владении или под контролем которых находятся (находились) или предположительно находятся (находились) активы, подлежащие подтверждению законности источников их приобретения (происхождения).

Статья 14. Порядок формирования реестра

1. В случае возникновения у уполномоченного органа по возврату активов на основании мониторинга и анализа информации разумного сомнения в законности источников приобретения (происхождения) активов, находящихся (находившихся), предположительно находящихся (находившихся) в собственности, пользовании, владении или под контролем субъекта и (или) его аффилированных лиц, а равно наследников и правопреемников субъектов и (или) их аффилированных лиц, совокупный размер которых равен или превышает тринадцатимиллионнократный размер месячного расчетного показателя, вопрос включения в реестр субъекта и (или) его аффилированных лиц выносится на рассмотрение комиссии.

2. Основаниями для возникновения разумного сомнения в законности источников приобретения (происхождения) активов субъекта и (или) его аффилированных лиц являются сведения, указывающие на один из следующих признаков:

1) несоответствие стоимости активов, находящихся (предположительно находящихся) в собственности, пользовании, владении или под контролем субъекта и (или) его аффилированных лиц, размеру законных доходов либо иных законных источников покрытия расходов на приобретение таких активов, в том числе в отношении (вплоть до) первичных активов и в отношении (вплоть до) первичных доходов (источников покрытия расходов).

Для целей настоящего Закона к законным доходам или иным законным источникам покрытия расходов субъекта и (или) его аффилированных лиц на приобретение активов относятся доходы, приобретенные законным путем с соблюдением всех требований законодательства Республики Казахстан, в том числе законные источники покрытия расходов на приобретение активов, вплоть до первичных активов и источников покрытия расходов на приобретение первичных активов;

2) приобретение субъектами и (или) их аффилированными лицами активов, в совокупности превышающих пороговое значение, установленное настоящим Законом, после (во время) занятия одним из таких лиц ответственной государственной должности или должности, предполагающей выполнение управленческих функций в государственном юридическом лице или субъекте квазигосударственного сектора;

3) выявление по результатам оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных Законом Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности", сведений, дающих достаточные основания предполагать, что субъекту и (или) его аффилированным лицам принадлежат активы, имеющие незаконное происхождение;

4) наличие обвинительного приговора, вынесенного иностранным судом в отношении субъектов и (или) его аффилированных лиц;

5) наличие благоприятных неконкурентных законодательных (нормативных, регуляторных) и прочих условий ведения предпринимательской деятельности субъекта и (или) его аффилированных лиц, включая условия предоставления и получения налоговых и иных льгот и преференций, государственной поддержки, государственной помощи, условий участия в государственно-частных проектах, доступа к кредитным ресурсам, доступа к государственным закупкам, а равно закупкам субъектов квазигосударственного сектора либо закупкам недропользователей, любых иных действий и мер со стороны государства либо субъектов квазигосударственного сектора, экономический и (или) юридический смысл которых заключен в поддержке финансовой устойчивости и прибыльности активов субъекта и (или) его аффилированных лиц;

6) наличие признаков аномальности условий предпринимательской деятельности субъекта и (или) его аффилированных лиц, включая признаки экономической нецелесообразности сделок, нерыночных условий сделок;

7) наличие сведений о причинении субъектом и (или) его аффилированным лицом убытков банку второго уровня, Банку Развития Казахстана, в том числе участвовавших в программах государственной поддержки (в любой форме) и (или) получавших поддержку со стороны субъектов квазигосударственного сектора в виде размещения средств на депозитах, пересмотра условий по депозитным и иным счетам, приобретения облигаций, выпущенных банками второго уровня, пересмотра условий облигационных программ банков второго уровня и иных действий, экономический и (или) юридический смысл которых заключен в поддержке финансовой устойчивости банка второго уровня, Банка Развития Казахстана (далее - банки, получавшие государственную поддержку), путем получения заведомо невозвратных кредитов (займов), получения кредитов (займов) на нерыночных условиях либо с нарушением действующего законодательства Республики Казахстан и внутренних документов банка либо иным путем;

8) наличие сведений, содержащих признаки вовлеченности субъектов и (или) их аффилированных лиц в операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма, в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма;

9) наличие сведений о фактической концентрации экономических ресурсов на соответствующем рынке товаров, работ или услуг, в том числе путем владения акциями (долями участия в уставных капиталах) субъектов рынка, занимающих и (или) занимавших доминирующее или монопольное положение на соответствующем товарном рынке.

3. По итогам рассмотрения на заседании комиссия формирует реестр.

4. Реестр формируется посредством включения лица (группы лиц) и указания следующих сведений:

для физических лиц - фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность), индивидуальный идентификационный номер (номер налогоплательщика, иные эквивалентные схожие реквизиты, при наличии), гражданство;

для юридических лиц - наименование, регистрационный номер, бизнес-идентификационный номер, место нахождения (регистрации).

5. Предельный срок для нахождения лица (группы лиц) в реестре составляет один год со дня включения лица в реестр.

Течение указанного срока прерывается в случае:

1) реализации процессуальных прав участниками досудебного производства;

2) направления дополнительных запросов лицам, включенным в реестр;

3) направления запросов в уполномоченные государственные, правоохранительные и специальные государственные органы;

4) проведения аудита, ревизии, проверок, исковых и иных мероприятий, связанных с запросами информации, правовой помощи и иных специальных мероприятий по взаимодействию с иностранными судами и уполномоченными органами, в том числе направленными на обеспечение возврата активов;

5) проведения досудебных расследований в отношении субъекта и (или) его аффилированных лиц, включенных в реестр;

6) проведения в отношении субъекта и (или) его аффилированных лиц, включенных в реестр, производств по делам об административных правонарушениях;

7) направления запросов о правовой помощи, запросов о предоставлении информации, запросов об аресте, принятии иных предварительных обеспечительных мер, обеспечительных мер или конфискации активов и получении доказательств в компетентные органы и организации иностранных государств или международные организации;

8) предъявления в иностранные суды и иные компетентные органы иностранных государств гражданских исков;

9) проведения в рамках совместных расследований с компетентными органами иностранных государств следственных действий на территории иностранного государства для осуществления досудебного расследования или иных действий в рамках производства по гражданскому или уголовному делу, а также по делу об административном правонарушении и получения информации, сведений или документов от имени Республики Казахстан;

10) признания и исполнения решений судов или иных компетентных органов иностранных государств в отношении поиска (раскрытия), подтверждения происхождения, применения предварительных обеспечительных мер, обеспечительных мер, обеспечения сохранности, управления, реализации и возврата активов;

11) подачи лицом (группой лиц) исков в суды иностранных государств либо в арбитражи против Республики Казахстан и (или) государственных органов или должностных лиц государственных органов Республики Казахстан в связи с мерами по возврату активов;

12) возбуждения административных дел судами Республики Казахстан по искам лица (группы лиц) в отношении административных актов или действий (бездействия) государственных органов, связанных с реализацией ими своих полномочий, по запросам уполномоченного органа по возврату активов;

13) проведения согласительных и иных процедур в рамках добровольного возврата активов.

После завершения в установленном порядке обстоятельств, послуживших основанием для перерыва течения срока нахождения лица (группы лиц) в реестре, течение этого срока возобновляется.

По истечении предельного срока нахождения в реестре лицо считается исключенным из реестра. Для исключения лица из реестра не требуется решения комиссии.

После исключения лица из реестра в отношении него не может быть подан иск уполномоченного органа по возврату активов о принудительном обращении таких активов в доход государства как активов необъяснимого происхождения.

О приостановлении, возобновлении или прекращении срока нахождения лица (группы лиц) в реестре сообщается лицам, включенным в реестр в порядке, предусмотренном пунктом 2 статьи 15 настоящего Закона.

Не допускается повторное включение субъекта в реестр по одним и тем же основаниям, по которым лицо (группа лиц) ранее уже было включено (включена) в реестр.

Статья 15. Уведомление лиц, включенных в реестр

1. Лица, включенные в реестр, уведомляются уполномоченным органом по возврату активов об их включении в реестр, а также о необходимости предварительного (за два месяца) уведомления уполномоченного органа по возврату активов о намерении лица, включенного в реестр, о возмездном или безвозмездном отчуждении в любой форме, обременении в любой форме, передаче в доверительное управление принадлежащих ему активов (или их части).

В уведомлении должно быть указано основание включения лица в реестр.

2. Уведомление производится в письменном виде либо иными способами, предусмотренными законодательством Республики Казахстан, обеспечивающими фиксирование доставки, в том числе:

1) на адрес электронной почты;

2) на абонентский номер сотовой связи;

3) в личный кабинет в системе электронного правительства;

4) иными способами с использованием других электронных средств связи, обеспечивающих фиксацию факта доставки.

В случае возврата уведомления в связи с отказом в его принятии лицо считается уведомленным надлежащим образом.

Статья 16. Заявление о принятии предварительных обеспечительных мер

1. В случае возникновения риска вывода из страны или преобразования актива, его обременения либо риска возникновения иных обстоятельств, способных затруднить или сделать невозможным возврат активов государству, в том числе по информации (уведомлению), полученной (полученному) от лица (группы лиц), включенного (включенной) в реестр, о намерении возмездного или безвозмездного отчуждения в любой форме, обременения в любой форме, передачи в доверительное управление принадлежащих ему активов (или их части), уполномоченный орган по возврату активов в целях принятия предварительных обеспечительных мер направляет заявление в суд.

2. Заявление о принятии предварительных обеспечительных мер подается в суд с соблюдением правил подсудности, предусмотренных в соответствии с Гражданским процессуальным кодексом Республики Казахстан.

3. Уполномоченный орган по возврату активов обращается в иностранные суды и (или) иные компетентные органы иностранных государств с заявлениями, ходатайствами и запросами о правовой помощи в форме наложения ареста на активы лиц, включенных в реестр, и (или) принятия иных мер, направленных на пресечение действий, имеющих своей целью затруднить или сделать невозможным поиск и возврат активов.

4. Лица, которые приобрели имущество, в отношении которого судом ранее приняты предварительные обеспечительные меры, обеспечительные меры по обеспечению имущественных интересов государства, не являются добросовестными приобретателями.

5. В случае неподачи уполномоченным органом по возврату активов в последующем иска об обращении соответствующих активов в доход государства собственник актива вправе требовать компенсацию убытков (в объеме реального ущерба), причиненных ему необоснованным принятием предварительных обеспечительных мер в судебном порядке по правилам Гражданского процессуального кодекса Республики Казахстан, за исключением случаев, когда предварительные обеспечительные меры приняты в связи с действиями собственника по отчуждению или намерению отчуждения соответствующих активов без заблаговременного уведомления в адрес уполномоченного органа по возврату активов согласно положениям пункта 1 статьи 15 настоящего Закона.

Статья 17. Предварительные обеспечительные меры

1. Предварительные обеспечительные меры принимаются судом по заявлению уполномоченного органа по возврату активов в отношении активов до подачи иска об обращении активов в доход государства в соответствии с настоящим Законом.

При подаче уполномоченным органом по возврату активов заявления о принятии предварительных обеспечительных мер не требуется одновременной подачи иска об обращении активов в доход государства.

2. Заявление о принятии предварительных обеспечительных мер рассматривается и разрешается судьей в день его поступления в суд без извещения лиц и проведения судебного заседания.

Судом при рассмотрении заявления, предусмотренного настоящей статьей, не проверяется соотношение размера совокупных активов лица (группы лиц), включенного (включенной) в реестр, с пороговым значением, предусмотренным настоящим Законом.

По результатам рассмотрения заявления судья выносит определение о принятии предварительной обеспечительной меры или об отказе в удовлетворении заявления.

3. Предварительными обеспечительными мерами могут быть:

1) наложение ареста на активы субъекта и (или) его аффилированных лиц;

2) запрет субъекту и (или) его аффилированным лицам совершать определенные действия, в том числе заключать сделки, направленные на возникновение заемных и иных обязательств, обременять активы залоговыми и иными правами третьих лиц;

3) запрет другим лицам передавать имущество субъекту и (или) его аффилированным лицам по обязательствам, срок исполнения которых наступил, или выполнять по отношению к субъекту и (или) его аффилированным лицам иные обязательства, предусмотренные законом или договором;

4) приостановление реализации актива.

4. В отношении лиц, прямо или косвенно владеющих акциями финансовых организаций, уполномоченный орган по возврату активов может направить в суд заявление о принятии предварительной обеспечительной меры в виде запрета пользования акциями финансовых организаций, а также акциями (долями участия в уставном капитале) лиц, прямо или косвенно владеющих акциями финансовых организаций, который в том числе может предусматривать:

1) запрет голосовать по акциям по всем или отдельным вопросам;

2) запрет на выплату и получение дивидендов по акциям субъектам и (или) их аффилированным лицам;

3) запрет участвовать в распределении имущества в случае ликвидации вышеуказанных лиц.

5. В необходимых случаях по заявлению уполномоченного органа по возврату активов судом могут быть приняты иные предварительные обеспечительные меры, которые отвечают целям, указанным в части первой настоящей статьи.

Судом может быть принято несколько предварительных обеспечительных мер. Предварительные обеспечительные меры могут приниматься судами Республики Казахстан также в отношении активов, находящихся за пределами Республики Казахстан.

6. При нарушении запретов, указанных в настоящей статье, виновные лица несут установленную законами ответственность.

7. Уполномоченный орган по возврату активов вправе в судебном порядке требовать с субъектов и (или) их аффилированных лиц возмещения убытков, причиненных неисполнением определений суда о предварительных обеспечительных мерах.

8. Суд выносит определение об оставлении заявления уполномоченного органа по возврату активов о принятии предварительных обеспечительных мер без удовлетворения, если при рассмотрении вопроса о принятии предварительных обеспечительных мер установит, что оно не содержит достаточных сведений, позволяющих с учетом относимости, допустимости, достоверности сделать обоснованные предположения о том, что:

1) активы, указанные в заявлении (описи), находятся в собственности, пользовании, владении и (или) под контролем ответчика (ответчиков), указанного (указанных) в заявлении;

2) ответчик (ответчики), указанный (указанные) в заявлении, включен (включены) в реестр на основании надлежащего соблюдения положений настоящего Закона, касающихся порядка и оснований включения лица (группы лиц) в реестр.

При этом контроль предполагается при прямом или косвенном владении десятью и более процентами акций (долей) юридического лица. В отношении меньших, чем указано выше, размеров пакетов акций (долей) юридических лиц, а также иных оснований контроля уполномоченный орган по возврату активов в заявлении указывает соответствующие сведения и доводы.

9. В определении суда указывается срок, на который принимаются предварительные обеспечительные меры.

Срок не должен превышать два месяца. Данный срок может быть продлен на разумный срок, но не более одного года по ходатайству уполномоченного органа по возврату активов, о чем выносится определение суда.

10. На определение о принятии предварительных обеспечительных мер может быть подана частная жалоба в течение десяти рабочих дней со дня вынесения определения суда в суд апелляционной инстанции, решение которого является окончательным.

Подача жалобы на определение суда о принятии предварительных обеспечительных мер не приостанавливает исполнение определения.

11. Определение о принятии предварительной обеспечительной меры подлежит немедленному исполнению.

Определение о принятии предварительных мер направляется судом для его немедленного исполнения в порядке статьи 158 Гражданского процессуального кодекса Республики Казахстан. Копии определения направляются в уполномоченный орган по возврату активов и лицу (группе лиц), в отношении которого (которой) принимаются предварительные обеспечительные меры не позднее следующего рабочего дня со дня вынесения определения.

Статья 18. Порядок представления декларации о раскрытии активов

1. Лица, включенные в реестр, вправе представить декларации о раскрытии активов, находящихся в собственности, пользовании, владении и (или) под контролем таких лиц (группы лиц), в том числе активов, находящихся за пределами территории Республики Казахстан, с приложением сведений (документов), подтверждающих законность источников приобретения (происхождения) задекларированных активов.

2. Декларация о раскрытии активов и прилагаемые к ней сведения (документы) могут быть представлены в уполномоченный орган по возврату активов на бумажном и (или) электронном носителях:

1) в месячный срок с даты вручения (получения) уведомления;

2) в трехмесячный срок с даты вручения (получения) уведомления в случае необходимости более длительного срока для сбора и подготовки документов, обусловленного уважительными причинами.

К уважительным причинам для целей настоящей статьи относится объективная невозможность представить сведения (документы) в месячный срок по одной из следующих причин:

отсутствие у лица (группы лиц) документов, подтверждающих соответствующие информацию и сведения, и необходимость их запроса (получения) от государственных органов, иных организаций в Республике Казахстан и (или) в иностранных государствах;

нахождение лица на лечении в госпиталях, санаториях и других лечебных учреждениях, в организациях социальной защиты населения, учреждениях уголовно-исполнительной (пенитенциарной) системы и следственных изоляторах.

В случае наличия уважительных причин лицо вправе уведомить о них уполномоченный орган по возврату активов до истечения месячного срока с даты получения уведомления.

3. В декларации о раскрытии активов указывается исчерпывающая информация об активах, находящихся (находившихся) как на территории Республики Казахстан, так и за ее пределами, и происхождении средств, на которые приобретались активы, вплоть до первичного их происхождения, а также о доходах от ранее полученных активов.

Виды активов, подлежащих декларированию, устанавливаются формой декларации о раскрытии активов, утверждаемой уполномоченным органом по возврату активов совместно с уполномоченным органом, осуществляющим руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и других обязательных платежей в бюджет.

Декларация о раскрытии активов предназначена для отражения следующих сведений о декларируемом имуществе:

1) доходы за отчетный период;

2) деньги, находящиеся (находившиеся) на территории Республики Казахстан;

3) деньги, находящиеся (находившиеся) за пределами Республики Казахстан;

4) недвижимое имущество, находящееся (находившееся) на территории Республики Казахстан;

5) недвижимое имущество, находящееся (находившееся) за пределами Республики Казахстан;

6) транспортные средства, находящиеся (находившиеся) на территории Республики Казахстан;

7) транспортные средства, находящиеся (находившиеся) за пределами Республики Казахстан;

8) доля участия в уставном капитале юридического лица, зарегистрированного на территории Республики Казахстан;

9) доля участия в уставном капитале юридического лица, зарегистрированного за пределами Республики Казахстан;

10) ценные бумаги, находящиеся (находившиеся) на территории Республики Казахстан;

11) ценные бумаги, находящиеся (находившиеся) за пределами Республики Казахстан;

12) цифровые активы;

13) займы, находящиеся (находившиеся) на территории Республики Казахстан;

14) займы, находящиеся (находившиеся) за пределами Республики Казахстан;

15) иные сведения, содержащие информацию о происхождении активов.

4. Непредставление лицами, включенными в реестр, декларации о раскрытии активов не является препятствием для принятия мер по возврату активов, предусмотренных законами Республики Казахстан и международными договорами Республики Казахстан.

5. Сведения, представленные в декларации о раскрытии активов, составляют коммерческую тайну субъекта и (или) его аффилированного лица, представившего декларацию.

Статья 19. Порядок рассмотрения декларации о раскрытии активов и прилагаемых к ней сведений

1. При рассмотрении декларации о раскрытии активов и прилагаемых к ней сведений уполномоченный орган по возврату активов вправе запрашивать дополнительную информацию у лиц, включенных в реестр, инициировать аудит, проверки законности источников приобретения (происхождения) активов, подавать иски, связанные с возвратом активов, а также осуществлять иные мероприятия.

В целях реализации мер по возврату активов, предусмотренных законами Республики Казахстан и международными договорами Республики Казахстан, уполномоченный орган по возврату активов вправе производить действия, указанные в части первой пункта 1 настоящей статьи, вне зависимости от представления декларации о раскрытии активов.

Лица, включенные в реестр, вправе предоставить ответ на запрос уполномоченного органа по возврату активов в течение двадцати рабочих дней.

2. Срок рассмотрения уполномоченным органом по возврату активов декларации о раскрытии активов, а также приложенных к ней и дополнительно представленных лицом (группой лиц), включенным (включенной) в реестр, материалов не должен превышать шесть месяцев с даты их представления. Течение указанного срока прерывается в случае:

1) реализации процессуальных прав участниками досудебного производства;

2) направления дополнительных запросов лицам, включенным в реестр;

3) направления запросов в уполномоченные государственные, правоохранительные и специальные государственные органы;

4) проведения досудебных расследований в отношении лица (группы лиц), включенного (включенной) в реестр;

5) инициирования аудита, проверок, ревизий, подачи исков, связанных с возвратом активов, а также осуществления иных мероприятий, связанных с запросами информации, правовой помощи и иных специальных мероприятий по взаимодействию с иностранными судами и уполномоченными органами, в том числе направленными на обеспечение возврата активов;

6) проведения проверки законности источников приобретения (происхождения) активов.

3. По итогам рассмотрения декларации о раскрытии активов и прилагаемых к ней сведений уполномоченный орган по возврату активов вносит вопрос о дальнейших мерах на рассмотрение комиссии.

4. В случае, если по итогам анализа представленной субъектом декларации о раскрытии активов будет установлено, что основания для разумных сомнений в законности источников приобретения (происхождения) активов отсутствуют либо что субъект и (или) его аффилированные лица не соответствуют признакам, предусмотренным пунктом 2 статьи 14 настоящего Закона, субъект и (или) его аффилированные лица подлежат исключению из реестра после рассмотрения данного вопроса на комиссии.

Отсутствие оснований для разумных сомнений в законности источников приобретения (происхождения) активов для целей настоящей статьи означает соответствие стоимости активов, находящихся в собственности лица, размеру законных доходов либо иных законных источников покрытия расходов на приобретение таких активов, в том числе в отношении (вплоть до) первичных активов и в отношении (вплоть до) первичных доходов (источников покрытия расходов).

5. Комиссия вправе рекомендовать уполномоченному органу по возврату активов принять одну из следующих мер:

1) признать отсутствие оснований для обращения в суд с иском об обращении в доход государства активов и исключить субъект из реестра;

2) заключить соглашение о добровольном возврате активов (в случае соответствующего обращения от субъекта и (или) его аффилированных лиц с учетом рассмотрения комиссией размеров возвращаемых активов и иных условий добровольного возврата, предлагаемых в проекте соглашения, внесенном на рассмотрение комиссии);

3) дополнительно изучить декларацию и прилагаемые к ней материалы (с направлением при необходимости запроса на предоставление информации, сведений и документов) с повторным вынесением на рассмотрение комиссии;

4) признать основания достаточными для обращения в суд с иском об обращении активов в доход государства.

Статья 20. Проверка законности источников приобретения (происхождения) актива

1. Проверка законности источников приобретения (происхождения) актива, проводимая уполномоченным органом по возврату активов, осуществляется по решению его руководителя.

Уполномоченным органом по возврату активов осуществляется проверка законности источников приобретения (происхождения) актива, направленная на исследование законности источников приобретения (происхождения) актива.

2. Проверка законности источников приобретения (происхождения) актива проводится в отношении актива субъекта и (или) его аффилированных лиц, подпадающего под сферу действия настоящего Закона.

3. О проведении проверки законности источников приобретения (происхождения) актива выносится постановление, которое регистрируется в ведомстве органов прокуратуры в области государственной правовой статистики и специальных учетов.

Проверка законности источников приобретения (происхождения) актива проводится в течение не более шестидесяти рабочих дней.

При необходимости истребования дополнительных материалов срок проведения проверки законности источников приобретения (происхождения) актива может быть продлен не более чем на шестьдесят рабочих дней.

Проверка законности источников приобретения (происхождения) актива может быть приостановлена в случаях назначения экспертизы, иной встречной проверки по другим активам, а также при необходимости получения сведений и документов от иностранных государств и в иных случаях, препятствующих проведению проверки.

Исчисление срока проведения приостановленной проверки законности источников приобретения (происхождения) актива продолжается со дня ее возобновления.

4. При осуществлении проверки законности источников приобретения (происхождения) актива уполномоченный орган по возврату активов не вправе:

1) требовать предоставления документов, информации, если они не относятся к предмету проверки законности источников приобретения (происхождения) актива;

2) превышать установленные сроки проведения проверки законности источников приобретения (происхождения) актива;

3) препятствовать нормальному функционированию проверяемого актива, за исключением случаев, создающих угрозу законности и общественному порядку, социально-экономической стабильности в регионе, конституционному строю и национальной безопасности Республики Казахстан, а также угрожающих возникновением необратимых последствий для жизни и здоровья людей.

Правила назначения и проведения проверки законности источников приобретения (происхождения) актива утверждаются Генеральным Прокурором Республики Казахстан.

Статья 21. Права и обязанности субъекта и (или) его аффилированных лиц, являющихся собственниками актива, законность источников приобретения (происхождения) которых является предметом проверки

1. Субъект и (или) его аффилированное лицо, являющиеся собственниками актива, законность источников приобретения (происхождения) которых является предметом проверки, либо его уполномоченные представители при осуществлении уполномоченным органом по возврату активов проверки законности источников приобретения (происхождения) актива вправе:

1) не допускать лиц, прибывших для проведения проверки законности источников приобретения (происхождения) актива, на объект в случаях:

непредставления в отношении соответствующего актива постановления о назначении проверки законности источников приобретения (происхождения) актива;

проведения проверки законности источников приобретения (происхождения) актива без регистрации в ведомстве органов прокуратуры в области государственной правовой статистики и специальных учетов, когда такая регистрация обязательна;

истечения сроков, указанных в статье 20 настоящего Закона;

проведения проверки законности источников приобретения (происхождения) актива лицами, не указанными в постановлении о назначении проверки законности источников приобретения (происхождения) актива;

2) не представлять сведения и документы, не относящиеся к предмету проводимой проверки законности источников приобретения (происхождения) актива;

3) подать жалобу на постановление о назначении проверки законности источников приобретения (происхождения) актива, а также на решения, акты, действия (бездействие) уполномоченного органа по возврату активов и его должностных лиц в порядке, установленном настоящим Законом.

2. Субъект и (или) его аффилированное лицо, являющиеся собственниками актива, законность источников приобретения (происхождения) которых проверяется, либо его уполномоченные представители при осуществлении уполномоченным органом по возврату активов проверки законности источников приобретения (происхождения) актива обязаны:

1) обеспечить беспрепятственный доступ должностных лиц уполномоченного органа по возврату активов на территорию и в помещения субъекта и (или) его аффилированного лица, являющегося собственником актива, законность источников приобретения (происхождения) которых проверяется.

Доступ должностных лиц уполномоченного органа по возврату активов и лиц, привлеченных к проверке, на территорию и в помещения режимных объектов обеспечивается с учетом установленных требований о пропускном и внутриобъектном режимах;

2) представлять должностным лицам органов прокуратуры документы (сведения) на бумажных и электронных носителях либо их копии для приобщения к справке о результатах проверки соблюдения законности;

3) ознакомиться и получить под роспись постановление о назначении проверки законности источников приобретения (происхождения) актива и справку о ее результатах;

4) в соответствии с требованиями о безопасности и охране труда обеспечить необходимые условия для лиц, осуществляющих проверку законности источников приобретения (происхождения) актива.

Статья 22. Порядок рассмотрения обращений или жалоб, связанных с возвратом активов

1. Уполномоченный орган по возврату активов рассматривает обращения субъектов и (или) их аффилированных лиц, являющихся собственниками активов, либо его уполномоченных представителей, законность источников приобретения (происхождения) которых является предметом проверки.

Обращения рассматриваются в течение пятнадцати рабочих дней со дня поступления обращения в уполномоченный орган по возврату активов.

Срок рассмотрения обращения может быть продлен мотивированным решением руководителя уполномоченного органа по возврату активов или его заместителя на разумный срок, но не более чем до двух месяцев, ввиду необходимости установления фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения обращения, о чем извещается лицо в течение трех рабочих дней со дня продления срока.

2. Жалобы на решения, акты, действия (бездействие) уполномоченного органа по возврату активов и его должностных лиц, затрагивающие права и обязанности лиц, подаются вышестоящему должностному лицу не позднее трех месяцев со дня, когда лицу стало известно о принятии акта или совершении действия (бездействии). В случае пропуска по уважительной причине срока для обжалования срок по ходатайству лица, подавшего жалобу, может быть восстановлен вышестоящим должностным лицом.

Срок рассмотрения жалобы составляет два месяца со дня ее поступления.

В случае несогласия с решением уполномоченного органа по возврату активов его действия (бездействие) могут быть обжалованы в суде в порядке, установленном законами Республики Казахстан.

Статья 23. Правовые гарантии субъектов и (или) их аффилированных лиц

1. Воздействие в какой бы то ни было форме на субъекта либо его аффилированных лиц с целью воспрепятствования осуществлению его предпринимательской деятельности не допускается.

2. Право субъекта и (или) его аффилированных лиц на подачу обращений в уполномоченный орган по возврату активов по вопросам проверки законности источников приобретения (происхождения) актива, обжалования решений, актов, действий (бездействия) уполномоченного органа по возврату активов гарантируется настоящим Законом.

3. В случае возврата активов в добровольном порядке на основании соглашений и освобождения лиц от ответственности представленная ими информация уполномоченному органу по возврату активов не может быть использована им, иными уполномоченными государственными, правоохранительными и специальными государственными органами для:

1) обращения в суды с исками и заявлениями к ним по вопросам, входящим в их компетенцию;

2) расследования новых уголовных дел, зарегистрированных после даты заключения указанных соглашений в отношении лиц, заключивших данные соглашения;

3) расследования зарегистрированных до даты указанных соглашений уголовных дел в отношении деяний, не связанных с активами, являющимися предметом указанных соглашений;

4) возбуждения новых производств по делу об административных правонарушениях, зарегистрированных после даты указанных соглашений, в отношении лиц, заключивших данные соглашения;

5) осуществления зарегистрированных до даты указанных соглашений административных производств в отношении деяний, не связанных с активами, являющимися предметом указанных соглашений.

4. Субъект и (или) его аффилированные лица, выполнившие все условия соглашения о добровольном возврате активов государству, мирового соглашения или процессуального соглашения о признании вины и возврате незаконно приобретенных активов или иных соглашений, не противоречащих законодательству Республики Казахстан, в том числе заключенных в соответствии с законодательством иностранных государств, могут быть освобождены от ответственности в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.