• Глава III. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ, ЭМИССИИ И ОБРАЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПОДЛЕЖАЩИХ РЕГИСТРАЦИИ

Статья 17. Порядок государственной регистрации эмиссии ценных бумаг, подлежащих регистрации

Эмитент имеет право на выпуск ценных бумаг, подлежащих регистрации (далее - ценных бумаг), с момента их регистрации Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам. Государственная регистрация ценных бумаг производится независимо от общего объема эмиссии и способа размещения. Регистрация эмиссии ценных бумаг банков и других организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, независимо от суммы эмиссии, осуществляется Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам после прохождения экспертизы документов в Национальном банке Республики Казахстан, что должно удостоверяться документом, подтверждающим проведение такой экспертизы.

Срок проведения экспертизы в Национальном банке Республики Казахстан не должен превышать 30 дней с момента подачи необходимых документов.

В случае нарушения указанного порядка государственная регистрация эмиссии ценных бумаг банков и других организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, считается недействительной.

Правила регистрации эмиссии ценных бумаг устанавливаются Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам.

Государственная регистрация эмиссии ценных бумаг должна быть проведена не позднее 30 дней с момента подачи в Национальную комиссию Республики Казахстан по ценным бумагам заявления с приложением необходимых документов.

Отказ в регистрации может последовать лишь по мотивам нарушения установленного порядка или несоответствия представленных документов требованиям законодательства.

Акционерное общество обязано не позднее трех месяцев с момента его государственной регистрации как юридического лица зарегистрировать эмиссию акций и выпустить и разместить их в срок, не превышающий одного года со дня получения государственного регистрационного номера эмиссии.

Срок размещения последующих эмиссий не должен превышать шести месяцев с момента их государственной регистрации.

В случае нарушения настоящих требований эмитент несет ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Учет изменений прав владения на акции банков и небанковских финансовых учреждений, принудительно выкупленных Национальным Банком Республики Казахстан в целях последующей незамедлительной реализации новому инвестору, в пределах предоставленных Национальному Банку действующим законодательством полномочий и порядок их государственной регистрации определяются нормативными актами Национального Банка Республики Казахстан и Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам ведется государственный реестр ценных бумаг.

Эмиссия ценных бумаг, не включенных в государственный реестр, является незаконной и влечет за собой изъятие их у владельца, изъятие выручки от продажи ценных бумаг у эмитента и его возвращение бывшим владельцам ценных бумаг, а также иные санкции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

Примечание

Статья 18. Способы размещения ценных бумаг

Размещение ценных бумаг осуществляется следующими способами:

закрытым когда ценные бумаги размещаются только среди учредителей эмитента или иного заранее определенного круга лиц число которых не может превышать пятидесяти;

открытым, когда ценные бумаги размещаются среди лиц, круг которых заранее не определен.

Статья 19. Реестр владельцев ценных бумаг

Реестр владельцев ценных бумаг представляет собой список инвесторов, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих инвесторов и количество принадлежащих им ценных бумаг.

Ведение реестра владельцев ценных бумаг может осуществляться самым эмитентом, а в акционерных обществах имеющих 500 и более акционеров, - по договору эмитента с независимым регистратором.

Решение о форме выпуска ценных бумаг в бездокументарной форме и выбор регистратора ценных бумаг относятся к компетенции высшего органа управления эмитента.

Порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг определяется Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам.

Статья 20. Информация о публичной подписке ценных бумаг

Информация о проведении публичной подписки распространяется после регистрации эмиссии ценных бумаг эмитентом.

Сведения, излагаемые в информации и публикуемые в объявлении должны отражать реальное финансовое положение эмитента.

Давность содержащихся в информации сведений не должна превышать шести месяцев.

Информация о ценных бумагах издается эмитентом в виде отдельной брошюры (проспекта).

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам разрабатывает и утверждает нормативные акты, конкретизирующие положения настоящей статьи, в которых определены форма и содержание проспекта эмиссии ценных бумаг, сроки его представления и публикации, перечень сведений, которые обязательно должны содержаться в публикуемой информации. Для банков и других организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, вышеназванные нормативные акты утверждаются по согласованию с Национальным банком Республики Казахстан.

Должностные лица, подписавшие проспект эмиссии ценных бумаг, отвечают за достоверность данных, содержащихся в проспекте, а также за соблюдение порядка и правил эмиссии ценных бумаг, определяемых законодательством Республики Казахстан по ценным бумагам.

Ценные бумаги, предлагаемые к открытой продаже, допускаются к размещению только через месяце со дня опубликования в средствах массовой информации сведений об открытой продаже ценных бумаг.

В период проведения подписки на ценные бумаги эмитент обязан в случае возникновения каких-либо изменений в фактическом положении дел по сравнению с первоначально представленной информацией об открытой продаже ценных бумаг, существенно затрагивающих материальные интересы инвесторов, зарегистрировать в Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, а в случаях, когда эмитентом является банк, - и в Национальном банке Республики Казахстан измененный проспект эмиссии, а также оповестить об этих изменениях подписчиков.

Статья 21. Отказ в регистрации ценных бумаг и приостановление эмиссии ценных бумаг

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам вправе отказать в регистрации и приостановить эмиссию ценных бумаг в случаях:

нарушения действующего законодательства Республики Казахстан;

представления информации о выпуске ценных бумаг, содержащей неточные сведения;

поступления в ходе подписки новой информации, существенно меняющей условия эмиссии и требующей дополнительного оповещения инвесторов;

превышения зарегистрированного объема эмиссии.

Отказ в регистрации по мотивам нецелесообразности эмиссии ценных бумаг не допускается.

В случае приостановки эмиссии ценных бумаг эмитент обязан устранить выявленные нарушения, после чего эмиссия может быть продолжена по специальному письменному разрешению Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

В случае приостановления эмиссии ценных бумаг Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам в месячный срок со дня вынесения решения представляет информацию об этом для всеобщего сведения.

Отказ в регистрации ценных бумаг, а также решения о приостановлении их эмиссии могут быть обжалованы в судебном порядке.

Статья 22. Утверждение отчета об итогах эмиссии и размещения ценных бумаг

В течение месяца после окончания срока размещения ценных бумаг эмитент обязан представить в Национальную комиссию Республики Казахстан по ценным бумагам отчет об итогах эмиссии и размещения.

Банки и другие кредитные учреждения представляют отчет об итогах размещения ценных бумаг с заключением экспертизы Национального банка Республики Казахстан.

Если в течение 14 дней, начиная со дня, следующего за днем представления отчета об итогах эмиссии ценных бумаг, не получено сообщение Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам о признании эмиссии несостоявшейся, то такая эмиссия считается состоявшейся.

Должностные лица, подписавшие отчет об итогах эмиссии ценных бумаг, отвечают за достоверность содержащихся в нем данных в соответствии с действующим законодательством.

Статья 23. Информация об изменениях в хозяйственной деятельности эмитента

Эмитент обязан в течение пяти рабочих дней направлять Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам информацию, относящуюся к происшедшим изменениям в его хозяйственной деятельности, существенно затрагивающим материальные интересы инвесторов, если в последней годовой информации не содержались данные или ссылки на эти изменения. Такая информация содержит в себе прежде всего сведения:

об изменении персонального состава руководящих работников;

об аресте банковского счета эмитента;

о начале действий по финансовому оздоровлению или ликвидации;

о приостановлении или прекращении деятельности;

о реорганизации эмитента;

об уничтожении не менее десяти процентов имущества вследствие чрезвычайных обстоятельств;

о получении кредита или эмиссии ценных бумаг в размере, превышающем 30 процентов уставного фонда;

и иные сведения, касающиеся материальных интересов инвесторов.

Эмитент в случае публикации недостоверной информации, существенно затрагивающей материальные интересы инвесторов, несет ответственность в соответствии со статьей 24 настоящего Указа.

Статья 24. Ответственность эмитента за представление в проспекте эмиссии ценных бумаг и других документах о финансово-хозяйственной деятельности ложных, неточных или неполных сведений

Если проспект эмиссии ценных бумаг, а также другая информация о финансово-хозяйственной деятельности эмитента ценных бумаг содержат ложные, неточные или неполные сведения, существенно затрагивающие материальные интересы инвесторов, то эмитент несет полную материальную ответственность за причиненный ущерб перед владельцами ценных бумаг.

Всякое соглашение между владельцами ценных бумаг и эмитентом, ограничивающее ответственность эмитента за ущерб, причиненный владельцам ценных бумаг представлением или публикацией в проспекте эмиссии ценных бумаг или информации о финансово-хозяйственной деятельности эмитента ложных, неточных или неполных сведений, считается недействительным.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, недобросовестно рекламирующий свою деятельность, обязан по требованию Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, а также иных компетентных государственных органов устранить вышеуказанные нарушения в течение 15 дней со дня получения извещения об этом, в противном случае он несет административную ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.

Статья 25. Сделки с ценными бумагами

Сделки с ценными бумагами могут осуществляться на торгах вторичного рынка путем подачи заявок на покупку либо продажу ценных бумаг профессиональными участниками от своего имени и за свой счет (дилерами) или от имени клиента (инвестора) и за его счет, непосредственно между участниками сделки в соответствии с порядком, установленным законодательными актами Республики Казахстан.

Профессиональный участник обязан поставить в известность своего клиента о результатах совершенной сделки.

Профессиональные участники могут совершать сделки за счет клиентов только на основе заключенных договоров с указанными в них всеми необходимыми условиями, при выполнении которых клиент считал бы возможным совершение сделки.

Регистрация сделок с ценными бумагами осуществляется в соответствии со статьей 26 настоящего Указа.

Все операции с ценными бумагами подлежат налогообложению в соответствии с действующим налоговым законодательством Республики Казахстан.

За несоблюдение правил совершения сделок с ценными бумагами и их регистрации профессиональные участники могут быть лишены Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам лицензии на право осуществления деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг.

Особенности сделок с ценными бумагами банков и небанковских финансовых учреждений, имеющих отрицательный размер капитала, и круг участвующих в них лиц определяются действующим законодательством о банках и небанковских финансовых учреждениях.

Примечание

Статья 26. Регистрация сделок с ценными бумагами

Сделки с ценными бумагами подлежат регистрации. Регистрация сделки с ценными бумагами осуществляется путем внесения соответствующей записи в реестр держателей ценных бумаг данного эмитента либо на основании договора независимым регистратором/ Момент совершения соответствующей записи в реестре держателей ценных бумаг данного эмитента является моментом перехода права собственности на ценную бумагу.

Сделки, заключенные непосредственно сторонами, регистрируются эмитентом или независимым регистратором на основании заявления самих сторон.

Сделки, заключенные с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг посредством депозитария, считаются действительными с момента регистрации в реестре держателей ценных бумаг данного эмитента депозитарием. Взаимоотношения депозитария с эмитентом или независимым регистратором регулируются соответствующим договором между ними.