• Глава III. УПРАВЛЯЮЩИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ

Статья 14. Управляющий инвестиционным фондом

1. Управляющий инвестиционным фондом - юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по управлению портфелем ценных бумаг и действующее на основании заключенного с инвестиционным фондом договора о его управлении.

Управление портфелем ценных бумаг - целенаправленная деятельность управляющего инвестиционным фондом, заключающаяся в принятии решений о приобретении и отчуждении эмиссионных ценных бумаг и совершении иных сделок с указанными ценными бумагами в соответствии с инвестиционной декларацией управляемого инвестиционного фонда.

2. Управляющий инвестиционным фондом действует в любой организационно-правовой форме коммерческой организации, предусмотренной законодательством Республики Казахстан.

Имущество управляющего инвестиционным фондом обособленно от имущества инвестиционного фонда.

3. Банки не вправе осуществлять функции управляющего инвестиционным фондом.

Примечание

Статья 15. Взаимоотношения инвестиционного фонда и его управляющего

1. Управление портфелем ценных бумаг инвестиционного фонда осуществляется только управляющим.

2. Инвестиционный фонд является собственником всех переданных управляющему на управление активов (денег и ценных бумаг) данного инвестиционного фонда и все расходы, связанные с обеспечением и осуществлением деятельности инвестиционного фонда, производятся за счет средств данного фонда.

3. Договором об управлении портфелем ценных бумаг устанавливаются права, обязанности и ответственность сторон; условия внесения изменений и дополнений в договор и прекращения договора; порядок, сроки и размеры оплаты деятельности управляющего инвестиционным фондом; условия представления интересов инвестиционного фонда во взаимоотношениях с профессиональными участниками рынка ценных бумаг; распределение между сторонами обязанностей по оплате расходов, понесенных в процессе управления портфелем ценных бумаг.

Договор может быть расторгнут по требованию одной из сторон в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

4. Правление инвестиционного фонда обязано предоставлять управляющему полную финансовую и иную документацию, касающуюся деятельности инвестиционного фонда.

5. Управляющий вправе заключить договоры на управление портфелем инвестиционных ценных бумаг одновременно с двумя и/или более инвестиционными фондами при условии соблюдения пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом, и что соответствующие фонды имеют принципиально различное содержание их инвестиционных деклараций. Основным критерием различия содержания инвестиционных деклараций инвестиционных фондов является закрепление таких направлений инвестирования, при которых средства управляемых инвестиционных фондов используются для приобретения ценных бумаг эмитентов, осуществляющих свою деятельность в различных отраслях экономики.

6. Должностные лица инвестиционного фонда, управляющий, его должностные лица и другие служащие в соответствии с законодательством Республики Казахстан несут имущественную, дисциплинарную, административную и уголовную ответственность за свои неправомерные действия, в том числе за ущерб, причиненный инвестиционному фонду.

Примечание

Статья 16. Функции и обязанности управляющего инвестиционным фондом

1. Управляющий инвестиционным фондом осуществляет следующие функции:

а) принимает решения об инвестировании привлеченных инвестиционным фондом денег в ценные бумаги и совершает различные гражданско-правовые сделки с этими ценными бумагами;

б) осуществляет взаимодействие инвестиционного фонда с его кастодианом и брокерами-дилерами в процессе реализации инвестиционных решений на основании договора об управлении портфелем ценных бумаг и инвестиционных деклараций управляемого фонда;

в) другие функции, допускаемые законодательством Республики Казахстан и установленные соответствующим договором об управлении портфелем ценных бумаг.

Управляющий инвестиционным фондом осуществляет свои функции в соответствии с уставом и инвестиционной декларацией инвестиционного фонда и договором, заключенным между управляющим и инвестиционным фондом.

Поручения управляющего по реализации принятых им инвестиционных решений являются обязательными для исполнения инвестиционным фондом, кастодианом и брокерами-дилерами, предоставляющими услуги данному инвестиционному фонду на основании соответствующих договоров.

2. К обязанностям управляющего относятся:

а) осуществление политики инвестиционного фонда на основании его инвестиционной декларации, включающей в себя принятие решений о заключении и осуществлении различных сделок с ценными бумагами от имени и в интересах данного фонда;

б) осуществление регулярной отчетности о результатах своей деятельности перед инвестиционным фондом и уполномоченным органом;

в) представление интересов инвестиционного фонда в отношении со всеми третьими лицами в пределах, установленных договором с инвестиционным фондом;

г) другие обязанности, установленные нормативными правовыми актами уполномоченного органа и соответствующим договором об управлении портфелем ценных бумаг.

3. Информация о всех сделках с ценными бумагами, в которых участвовали управляющий инвестиционным фондом, его должностные лица и другие служащие, должна быть доведена в качестве отчета до сведения правления инвестиционного фонда в месячный срок после заключения сделки. Настоящие требования распространяются на сделки с ценными бумагами самого инвестиционного фонда и с принадлежащими ему ценными бумагами.

Примечание

Статья 17. Лицензирование деятельности управляющего инвестиционным фондом

1. Для осуществления функций и полномочий, указанных в статье 16 настоящего Закона, управляющий инвестиционным фондом должен иметь лицензию уполномоченного органа на осуществление деятельности по управлению портфелем ценных бумаг.

2. Управляющий после заключения с инвестиционным фондом договора об управлении портфелем ценных бумаг не вправе осуществлять иные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, кроме деятельности по управлению портфелем ценных бумаг.

3. Условия и порядок выдачи лицензии управляющему устанавливаются законодательством Республики Казахстан и лицензировании и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

4. Действие лицензии управляющего может быть приостановлено в случае непредоставления уполномоченному органу в установленные сроки в соответствии со статьями 16 и 22 настоящего Закона.

5. Лицензия управляющего может быть отозвана в случае невыполнения требований по устранению недостатков, выявленных уполномоченным органом в установленный срок.

Примечание

Статья 18. Вознаграждение управляющего инвестиционным фондом

1. Размер вознаграждения управляющего инвестиционным фондом устанавливается соглашением сторон в договоре об управлении портфелем ценных бумаг.

Договором об управлении портфелем ценны бумаг может быть установлено, что размер вознаграждения управляющего определяется в процентном соотношении: от средней стоимости чистых активов соответствующего инвестиционного фонда за определенный период, прироста стоимости чистых активов инвестиционного фонда, полученной инвестиционным фондом прибыли или иным образом.

2. Максимальный размер годового вознаграждения управляющего не может превышать пяти процентов среднегодовой стоимости чистых активов инвестиционного фонда с учетом выплаченных дивидендов за этот период.

3. Расходы управляющего по управлению портфелем ценных бумаг инвестиционного фонда включаются в вознаграждение управляющего.

Примечание

Статья 19. Аффилиированные лица инвестиционного фонда

Аффилиированными лицами инвестиционного фонда признаются:

а) его управляющий и аффилиированные лица управляющего;

б) должностные лица инвестиционного фонда;

в) учредители и акционер инвестиционного фонда, владеющие более пяти процентов всех его акций;

г) исключен 10.07.98 Аффилиированными лицами управляющего являются должностные лица и участники управляющего, а также иные субъекты, портфели ценных бумаг которых находятся в управлении управляющего.

Примечание