Закон Республики Казахстан от 05.03.1997 N 77-1 "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ [утратил силу]".
Глава III. ПЕРВИЧНЫЙ РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ
- Глава III. ПЕРВИЧНЫЙ РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 13. ---исключена---[Эмиссия ценных бумаг]
[статья 13 исключена 16.05.2003]
Статья 14. Выпуск государственных ценных бумаг
Порядок осуществления выпуска и объем выпуска государственных ценных бумаг регулируются законодательством Республики Казахстан.
Статья 14-1. Эмиссия агентских облигаций
Условия и порядок выпуска, размещения и погашения агентских облигаций устанавливаются уполномоченным органом.
Статья 15. ---исключена---[Эмиссия негосударственных эмиссионных ценных бумаг]
[статья 15 исключена 16.05.2003]
Статья 16. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг
1. Решение о выпуске объявленных акций принимается собранием учредителей (общим собранием акционеров) акционерного общества.
Акционерное общество не позднее одного месяца со дня его государственной регистрации в органах юстиции обязано представить в уполномоченный орган документы для государственной регистрации выпуска объявленных акций с приложением документов, подтверждающих оплату учредителями размещаемых среди них акций.
Государственная регистрация выпуска объявленных акций является основанием для регистрации учредителей в качестве держателей акций в реестре держателей акций.
2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг включает:
1) рассмотрение представленных документов и их экспертизу на соответствие законодательству Республики Казахстан;
2) рассмотрение финансовой отчетности эмитента, подтвержденной аудиторской организацией (аудитором);
3) присвоение национального идентификационного номера ценным бумагам и внесение сведений о выпуске эмиссионных ценных бумаг и об эмитенте в Государственный реестр ценных бумаг;
4) выдачу документа, свидетельствующего о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг.
3. Порядок присвоения национальных идентификационных номеров эмиссионным ценным бумагам устанавливается законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
4. Особенности государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, а также порядок их выпуска, обращения, погашения и аннулирования устанавливаются уполномоченным органом.
5. Документы, представленные эмитентом для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати дней со дня их представления.
В случае представления дополнительных документов для государственной регистрации срок рассмотрения возобновляется.
6. Должностные лица эмитента за непредставление либо представление недостоверных сведений, нарушение сроков представления документов для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, а равно за неисполнение предписаний уполномоченного органа несут ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
Статья 17. Государственный реестр ценных бумаг Республики Казахстан
1. Сведения о зарегистрированных выпусках ценных бумаг и их эмитентах вносятся в Государственный реестр ценных бумаг, ведение которого осуществляется уполномоченным органом.
2. Выпуски ценных бумаг, не внесенные в Государственный реестр ценных бумаг, являются недействительными.
3. Порядок предоставления информации о выпуске государственных ценных бумаг для присвоения ей идентификационных номеров уполномоченным органом определяется законодательством.
Статья 17-1. Представитель держателей облигаций
1. При выпуске и обращении ипотечных и иных обеспеченных облигаций представление интересов держателей облигаций перед эмитентом осуществляет представитель держателей облигаций (далее - представитель). Выбор представителя эмитент осуществляет самостоятельно. Представитель не должен являться аффилиированным лицом эмитента.
2. Полномочия представителя вправе осуществлять банк второго уровня, соблюдающий пруденциальные нормативы и другие обязательные к соблюдению нормы и лимиты в течение шести месяцев, предшествующих его определению в качестве представителя.
3. Порядок осуществления полномочий представителя устанавливается уполномоченным органом.
Статья 18. ---исключена---[Регистрация эмиссии эмиссионных ценных бумаг]
[Статья 18 исключена 16.05.2003]
Статья 19. Отказ в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг
1. Основанием для мотивированного отказа в регистрации выпуска ценных бумаг является несоответствие представленных документов действующему законодательству и сведений, внесенных в проспект выпуска, фактическому состоянию эмитента.
2. Отказ в регистрации по мотивам нецелесообразности выпуска ценных бумаг не допускается.
3. Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг может быть обжалован в суде.
Статья 20. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Основаниями для приостановления размещения ценных бумаг являются:
1) несоответствие условий размещения ценных бумаг зарегистрированным условиям выпуска и размещения, настоящему Закону и иным нормативным правовым актам Республики Казахстан;
2) поступление в уполномоченный орган информации, существенно изменяющей условия размещения;
3) превышение зарегистрированного объема выпуска;
4) неисполнение эмитентом в установленные сроки требований уполномоченного органа.
2. Приостановление размещения ценных бумаг означает:
1) запрещение эмитенту дальнейшего размещения ценных бумаг;
2) запрещение осуществления регистрации сделок с ценными бумагами, размещенными на рынке;
3) прекращение рекламной кампании по размещению ценных бумаг данной эмиссии.
3. Решение о приостановлении размещения ценных бумаг принимается уполномоченным органом.
4. С момента получения решения уполномоченного органа о приостановлении размещения ценных бумаг эмитент обязан с соблюдением требований пункта 2 настоящей статьи опубликовать сообщение об этом в печатном издании и устранить выявленные нарушения в срок, установленный уполномоченным органом.
Решение о приостановлении размещения ценных бумаг эмитента направляется уполномоченным органом регистратору с целью приостановления операций с лицевыми счетами в реестре держателей ценных бумаг эмитента. При наличии в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан уведомить его о принятом решении уполномоченного органа.
5. Дальнейшее размещение ценных бумаг возможно только после устранения эмитентом оснований, явившихся причиной для приостановления размещения ценных бумаг, по решению уполномоченного органа.
7. Решение уполномоченного органа о приостановлении размещения может быть обжаловано в суде.
Статья 21. Признание выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся
1. Уполномоченный орган вправе признать выпуск ценных бумаг несостоявшимся по следующим основаниям:
1) несоответствие фактически условий выпуска ценных бумаг, имеющих существенное значение для инвесторов, зарегистрированному проспекту выпуска;
2) проведению рекламной кампании о выпуске и размещении ценных бумаг, содержащей сведения, которые не соответствуют зарегистрированному проспекту выпуска;
3) несоответствие сведений, указанных в отчете об итогах размещения ценных бумаг, зарегистрированному проспекту выпуска или данным фактического размещения такого выпуска;
4) неисполнение эмитентом предписаний уполномоченного органа об устранений нарушений, явившихся причиной приостановления размещения.
1-1. Решение о признании выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся направляется уполномоченным органом эмитенту и регистратору с целью приостановления регистрации сделок с ценными бумагами в реестре держателей ценных бумаг данного эмитента.
При наличии в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан уведомить его о решении, принятом уполномоченным органом. Получив уведомление, номинальный держатель обязан приостановить регистрацию сделок с ценными бумагами по счету клиента.
Сведения о признании выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся вносятся в Государственный реестр ценных бумаг в порядке, установленном уполномоченным органом.
2. В случае признания выпуска облигаций несостоявшимся облигации данного выпуска подлежат возврату эмитенту. Возмещение номинальной стоимости облигаций инвесторам осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
2-1. В случае признания выпуска акций несостоявшимся совет директоров акционерного общества обязан в течение двух месяцев со дня получения уведомления уполномоченного органа о признании выпуска акций несостоявшимся созвать и провести внеочередное общее собрание акционеров с целью принятия одного из следующих решений:
1) о государственной регистрации выпуска акций;
2) о преобразовании в хозяйственное товарищество (производственный кооператив);
3) о ликвидации акционерного общества.
После принятия общим собранием акционеров решения о государственной регистрации выпуска акций акционерное общество обязано представить документы для государственной регистрации не позднее одного месяца со дня принятия решения общим собранием акционеров.
2-2. В случае несоблюдения требований пункта 2-1 настоящей статьи акционерное общество подлежит ликвидации в судебном порядке по иску уполномоченного органа.
5. Решение уполномоченного органа о признании выпуск ценных бумаг несостоявшимся может быть обжаловано в суде.
Статья 22. Информация о выпуске эмиссионных ценных бумаг и деятельности эмитента
1. Эмитент обязан опубликовать в печатном издании сведения о размещаемых эмиссионных ценных бумагах в течение тридцати дней со дня государственной регистрации их выпуска.
Опубликование сведений о выпуске до государственной регистрации запрещается.
2. Эмитент, а также его андеррайтеры обязаны обеспечить потенциальным инвесторам до приобретения ими ценных бумаг возможность ознакомления с проспектом выпуска ценных бумаг, а также информацией о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах, давность которой не должна превышать шести месяцев.
3. В период размещения и обращения ценных бумаг эмитент обязан зарегистрировать в уполномоченном органе и известить потенциальных инвесторов и держателей ценных бумаг обо всех затрагивающих их интересы изменениях в фактическом состоянии дел по сравнению с данными в зарегистрированном проспекте выпуска ценных бумаг и с информацией о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах.
4. Сведениями, затрагивающими интересы потенциальных инвесторов и держателей ценных бумаг, признаются:
1) изменения в списке лиц, входящих в органы эмитента;
2) изменения размера доли в уставном капитале (оплаченном уставном капитале) акционеров (участников) эмитента, входящих (чьи представители входят) в органы эмитента и его дочерних организаций и зависимых акционерных обществ, а также изменения размера доли акционеров (участников) в уставных капиталах (оплаченных уставных капиталах) других организаций в случае, если они владели десятью и более процентами голосующих акций (долей, паев) каждой такой организации (пятью и более процентами - в уставном капитале народного акционерного общества);
3) изменения в списке акционеров (участников) эмитента, владеющих десятью и более процентами голосующих акций (долей) эмитента (пятью и более процентами - для народного акционерного общества);
4) изменения в списке юридических лиц, в которых эмитент владеет десятью и более процентами голосующих акций (долей, паев) каждой такой организации( пятью и более процентами - для народного акционерного общества);
5) решения общего собрания акционеров высшего органа хозяйственного товарищества);
6) реорганизация эмитента, его дочерних организаций и зависимых акционерных обществ;
7) арест счетов и имущества эмитента;
8) приостановление или прекращение действия лицензии эмитента либо ее отзыв;
9) приостановление или прекращение деятельности эмитента;
10) иные изменения, затрагивающие имущественные интересы потенциальных инвесторов и держателей ценных бумаг и признанные таковыми уполномоченным органом.
5. Сведения об изменениях в фактическом состоянии дел эмитента, указанных в пункте 4 настоящей статьи, должны направляться эмитентом в уполномоченный орган для их регистрации (внесения соответствующих изменений в проспект выпуска ценных бумаг) в срок не менее семи рабочих дней с момента возникновения таких изменений.
6. Если проспект выпуска ценных бумаг, а также информация о деятельности эмитента и об эмитировании им ценных бумаг содержат ложные, неточные или неполные сведения, затрагивающие интересы потенциальных инвесторов и держателей ценных бумаг, то эмитент несет полную имущественную ответственность за причиненный ущерб в соответствии с законодательством, а его должностные лица могут быть привлечены к административной или уголовной ответственности, предусмотренной законодательством Республики Казахстан.
7. Соглашение между инвесторами (потенциальными инвесторами) и эмитентом, ограничивающие ответственность эмитента за ущерб, причиненный инвесторам (потенциальным инвесторам) представлением или публикацией в проспекте выпуска ценных бумаг и в информации о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах ложных, неточных или неполных сведений, считается недействительным.
Статья 23. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Структура выпуска ценных бумаг должна соответствовать структуре, зарегистрированной в уполномоченном органе.
3. Эмитент при размещении ценных бумаг может использовать услуги андеррайтера. Услуги андеррайтера на рынке ценных бумаг вправе осуществлять профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие лицензией уполномоченного органа на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом номинального держателя.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие услуги андеррайтера, вправе создавать эмиссионные синдикаты.
Эмиссионный синдикат образуется на основе договора о совместной деятельности.
Условия и порядок осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг услуг андеррайтера регулируется законодательством о рынке ценных бумаг.
Статья 24. Отчеты об итогах размещения и погашения эмиссионных ценных бумаг
1. Эмитент обязан представлять уполномоченному органу отчеты об итогах размещения ценных бумаг по итогам каждых шести месяцев (в течение одного месяца по окончании отчетного полугодия) до полного размещения ценных бумаг либо после завершения их полного размещения, а также отчет об итогах погашения облигаций в порядке, установленном уполномоченным органом.
Народное акционерное общество обязано в течении двадцати дней после окончания квартала публиковать в печатном издании и представлять уполномоченному органу квартальные балансы и отчеты о доходах и убытках с указанием сведений о фактическом размещении своих акций.
3. Перечень документов, представляемых для утверждения отчета, и порядок их оформления устанавливаются уполномоченным органом. При несоблюдении эмитентом указанных требований уполномоченный орган вправе отказать ему в утверждении отчета. При повторном представлении эмитентом документов срок рассмотрения возобновляется.
4. Рассмотрение отчетов об итогах размещения и погашения эмиссионных ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом в течение 14 календарных дней.
5. В случае непредставления эмитентом отчета об итогах размещения ценных бумаг уполномоченный орган вправе признать выпуск несостоявшимся.
6. Если при рассмотрении отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг будет выявлена недостоверность представленных сведений или сведений, представленных для регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении дальнейшего размещения и обращения ценных бумаг.
7. В случае выявления недостоверности сведений в отчете об итогах размещения ценных бумаг, представленном на утверждение, уполномоченный орган вправе принять решение об отзыве уведомления об утверждении отчета и о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг.
Статья 24-1. Информирование держателей ценных бумаг уполномоченным органом
1. С целью информирования держателей ценных бумаг и предупреждения их о совершенных или возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг уполномоченный орган публикует в печатном издании сведения:
1) о приостановлении выпуска и размещения ценных бумаг и признании выпуска несостоявшимся;
2) об отзыве или приостановлении действия лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
3) сведения о проверках деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.
2. Уполномоченный орган ведет базу данных о деятельности субъектов рынка ценных бумаг.
Статья 24-2. Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг
1. С целью защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг уполномоченный орган проводит проверки деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.
В период проведения проверки и по результатам проверки уполномоченный орган в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, вправе:
1) направлять эмитентам, организаторам торгов и профессиональным участникам рынка ценных бумаг обязательные для исполнения предписания;
2) приостанавливать движение ценных бумаг по отдельным лицевым счетам реестра держателей ценных бумаг и по реестру в целом;
3) в соответствии с законодательством решать вопросы об ответственности виновных лиц.
2. Проверки деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляются уполномоченным органом путем:
1) рассмотрения представленных документов;
2) вызова представителей заинтересованных сторон с целью заслушивания их объяснений по факту нарушения;
3) проведение проверок по месту нахождения эмитента, организатора торгов или профессионального участника рынка ценных бумаг.
Порядок проведения проверок и оформление их результатов определяется уполномоченным органом.
2-1. В процессе проведения проверки эмитент, профессиональный участник и организатор торгов обязаны выполнять требования уполномоченного органа о представлении документов, необходимых для проверки.
В случае необходимости уполномоченный орган вправе требовать копии документов для приобщения к акту проверки.
Уполномоченный орган вправе требовать от работников эмитента, профессионального участника и организатора торгов представления письменных объяснений в процессе проведения проверки и по результатам проверки.
2-2. По результатам проверки, свидетельствующей о нарушении законодательства Республики Казахстан эмитентом, организатором торгов и профессиональным участником, уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении обращения ценных бумаг эмитента, действия лицензии или об отзыве лицензии профессионального участника и организатора торгов.
3. Уполномоченный орган вправе в случаях, предусмотренных законодательством, определять обоснованность размеров вознаграждений за оказание услуг профессиональным участникам на рынке ценных бумаг.
