• Глава II. НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

Статья 9. Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам является центральным органом государственного управления в составе Кабинета Министров Республики Казахстан, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг Республики Казахстан, а также контроль за функционированием рынка и обеспечением (в рамках предоставленных ей полномочий) защиты прав и интересов его участников.

Для обеспечения функционирования Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам создается ее постоянно действующий исполнительный аппарат.

Статья 10. Правовая основа деятельности Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам

Организация и порядок деятельности Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам определяются настоящим Указом, положением о ней, утверждаемым Кабинетом Министров Республики Казахстан, другим законодательством Республики Казахстан, а также международными договорами, участницей которых является Республика Казахстан.

Статья 11. Цель и задачи Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам своей деятельностью по регулированию рынка ценных бумаг способствует обеспечению соблюдения прав и законных интересов всех участников сделок с ценными бумагами на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Для достижения указанной цели комиссия выполняет следующие задачи:

регулирует функционирование рынка ценных бумаг и деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг;

контролирует соблюдение законодательства Республики Казахстан о выпуске и обращении ценных бумаг участниками рынка ценных бумаг;

контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и процесс обращения ценных бумаг;

осуществляет лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

разрабатывает и внедряет в практику унифицированные стандарты и правила осуществления операций с ценными бумагами;

организует работу по повышению профессионального и образовательного уровня участников рынка ценных бумаг.

Статья 12. Полномочия Национальной комиссии по ценным бумагам

Для выполнения поставленных перед нею задач Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам:

участвует в разработке и экспертизе проектов законов и иных нормативных актов, регулирующих отношения в сфере выпуска и обращения ценных бумаг;

осуществляет регистрацию эмиссии ценных бумаг независимо от общего объема эмиссии и способа размещения ценных бумаг, кроме ценных бумаг в иностранной валюте;

допускает (регистрирует) к обращению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан ценные бумаги иностранных эмитентов;

ведет общий государственный реестр ценных бумаг, зарегистрированных на территории Республики Казахстан;

выдает лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

издает нормативные акты, регулирующие деятельность субъектов рынка ценных бумаг;

осуществляет сбор необходимой информации от профессиональных участников рынка ценных бумаг, касающейся их деятельности с ценными бумагами, а также от центральных и иных исполнительных органов относительно их деятельности на рынке ценных бумаг, и проводит анализ такой информации;

в случае обнаружения фактов представления ложных, неточных и неполных сведений о финансово-хозяйственной деятельности эмитента и выпуске ценных бумаг, а также иного нарушения законов Республики Казахстан о ценных бумагах Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам обращается в правоохранительные, судебные и другие органы государственной власти для привлечения эмитента к установленной законодательством ответственности;

разрабатывает квалификационные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

требует от субъектов рынка ценных бумаг представления полной информации, необходимой для осуществления Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам возложенных на нее контрольных функций;

информирует население о своей деятельности через средства массовой информации, в том числе через печатный орган Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам;

регулярно публикует в средствах массовой информации сведения об эмитентах, зарегистрировавших ценные бумаги, и видах выпускаемых ими ценных бумаг;

контролирует порядок опубликования субъектами рынка ценных бумаг информации об их деятельности на рынке ценных бумаг с учетом требований полноты, достоверности, доступности и регулярности указанной информации;

проводит проверки соответствия деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг полученным им лицензиям;

может подавать в суды по защите нарушенных прав и законных интересов инвесторов в процессе выпуска и обращения ценных бумаг;

привлекает к работе в качестве консультантов и экспертов отечественных и зарубежных специалистов;

координирует деятельность по разработке образовательных программ для организаций, обучающих участников рынка ценных бумаг;

создает региональные отделения своего исполнительного аппарата;

реализует другие полномочия по регулированию деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечению защиты прав и интересов его субъектов на основе действующего законодательства Республики Казахстан.

Статья 13. Нормативные акты Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам

На основании и во исполнение законодательства Республики Казахстан Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам издает по вопросам регулирования деятельности на рынке ценных бумаг нормативные акты, обязательные для исполнения всеми субъектами рынка ценных бумаг.

Статья 14. Состав Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, назначение и освобождение ее председателя и ее членов

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам состоит из Председателя и четырех членов комиссии, обладающих всей полнотой полномочий и ответственности, возложенных на Национальную комиссию по ценным бумагам законодательством Республики Казахстан. Председатель и все члены Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам обладают одинаковым статусом и равными правами по принятию решений в области регулирования рынка ценных бумаг. На председателя комиссии дополнительно возлагаются функции организационного характера.

Председатель и члены Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам назначаются сроком на пять лет и освобождаются от должности Президентом Республики Казахстан по представлению Премьер-министра Республики Казахстан.

Председатель и члены Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам осуществляют свои функции на профессиональной основе.

Запрещается председателю и членам Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам совмещать деятельность по выполнению поставленных перед комиссией задач с другими видами деятельности, кроме научной, творческой и преподавательской.

Статья 15. Заседания и порядок принятия решений Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам

Заседания Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам проводятся по мере необходимости, но не реже двух раз в месяц.

Решения Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам принимаются большинством голосов членов комиссии, которое должно составлять не менее трех голосов.

При принятии решений председатель и каждый из членов комиссии имеют право только одного решающего голоса.

Не допускается передача полномочий по участию в голосовании одного члена комиссии другому.

Статья 16. Региональные отделения аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам может создавать подчиненные ей региональные отделения исполнительного аппарата.

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам вправе возложить на региональные отделения исполнительного аппарата осуществление полномочий, определяемых решением об их создании.

Основным критерием необходимости создания региональных отделений рабочего аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам является концентрация хозяйственной, предпринимательской деятельности.