• Глава II. НОМИНАЛЬНОЕ ДЕРЖАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Статья 3. Номинальное держание ценных бумаг

1. Номинальное держание ценных бумаг - отношения, возникающее между номинальным держателем и его клиентом на основании заключенного между ними договора о номинальном держании ценных бумаг или по иным основаниям, установленным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, в соответствии с которыми номинальный держатель обязуется осуществлять от своего имени управление переданными в его владение, пользование или распоряжение ценными бумагами в интересах клиента или иного лица, в интересах которого осуществляется номинальное держание.

Ценные бумаги, принадлежащие клиентам номинального держателя или находящиеся в номинальном держании, не подлежат взысканию в пользу кредиторов данного номинального держателя.

К договору о номинальном держании ценных бумаг применяются соответственно правила о договоре доверительного управления имуществом, установленные законодательством Республики Казахстан.

2. Порядок регистрации номинальным держателем сделок с ценными бумагами устанавливается настоящим Законом и законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

3. Сделки с ценными бумагами между держателями ценных бумаг одного номинального держателя ценных бумаг не отражаются у регистратора или центрального депозитария, клиентом которого является номинальный держатель.

4. По требованию регистратора для осуществления собственниками прав, связанных с ценными бумагами, номинальный держатель обязан предоставить список зарегистрированных держателей ценных бумаг, номинальным держателем которых он является на определенную дату. В список не включаются те держатели ценных бумаг, которые не предоставили номинальному держателю права на раскрытие указанной информации.

По требованию Национального банка Республики Казахстан в случаях, предусмотренных законодательными актами, в целях реализации его контрольных и надзорных функций номинальный держатель обязан представить список всех зарегистрированных держателей акций, номинальным держателем которых он является на определенную дату.

В случае необоснованного отказа от предоставления указанных списков регистратору, эмитенту, а также Национальному банку Республики Казахстан номинальный держатель ценных бумаг несет ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

5. ^{исключен 16.05.2003}

6. Номинальный держатель осуществляет учет собственных ценных бумаг и ценных бумаг клиентов обособленно. Методология и правила ведения учета по ценным бумагам определяются в установленном законодательством порядке.

Примечание

Статья 4. Номинальные держатели ценных бумаг

1. Номинальными держателями ценных бумаг могут выступать:

1) центральный депозитарий;

2) кастодианы;

3) брокеры-дилеры, имеющие лицензию уполномоченного органа на осуществление регистрации сделок с ценными бумагами.

2. Клиентами центрального депозитария являются брокеры-дилеры и кастодианы.

Клиентами брокеров-дилеров и кастодианов как номинальных держателей являются инвесторы.

3. Подтверждение прав на ценные бумаги номинальными держателями осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

Примечание

Статья 5. Функции номинального держателя ценных бумаг

Основными функциями номинального держателя ценных бумаг являются:

1) учет ценных бумаг клиентов путем открытия счетов каждому клиенту;

2) регистрация сделок с ценными бумагами клиентов и фактов их обременения;

3) подтверждение прав на ценные бумаги клиентов;

4) обеспечение наличия ценных бумаг клиентов и возможности осуществления с указанными ценными бумагами сделок;

5) выполнение функций платежного агента;

6) обеспечение получения клиентами информации, касающейся переданных в номинальное держание ценных бумаг;

7) иные функции в соответствии с договором на номинальное держание ценных бумаг, не противоречащие законодательству

Примечание

Статья 5-1. Договор о номинальном держании

1. Перед заключением договора о номинальном держании ценных бумаг номинальный держатель обязан ознакомить клиента с условиями выполнения им деятельности в качестве номинального держателя.

2. Договор о номинальном держании должен содержать:

1) предмет договора;

2) права и обязанности сторон, включая обязательства номинального держателя по соблюдению коммерческой тайны о счетах клиента;

3) размер и порядок оплаты услуг номинального держателя;

4) форму и периодичность отчетности номинального держателя перед клиентом;

5) ответственность сторон за нарушение условий договора;

6) условия и порядок получения дохода по ценным бумагам и зачисление его на счет клиента (выгодоприобретателя).

Помимо вышеперечисленных положений, договор может содержать другие условия, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.

Примечание