• Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Указом

Настоящим Указом регулируются отношения, возникающие по поводу выпуска негосударственных ценных бумаг, обращения всех ценных бумаг, функционирование рынка ценных бумаг, а также отношение по осуществлению государственного регулирования рынка ценных бумаг.

Действие настоящего Указа не распространяется на порядок выпуска и первичного размещения государственных ценных бумаг, на порядок обращения ценных бумаг в иностранной валюте, а также на порядок выпуска ценных бумаг, не подлежащих государственной регистрации в соответствии с настоящим Указом.

Особенности выпуска и обращения векселей, чеков, банковских сертификатов, коносаментов и иных документов, признанных ценными бумагами, определяются законодательными актами Республики Казахстан или в порядке, ими установленном.

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о ценных бумагах

Законодательство Республики Казахстан о ценных бумагах состоит из норм Гражданского кодекса Республики Казахстан и других законодательных актов Республики Казахстан, настоящего Указа, актов Президента Республики Казахстан и Кабинета Министров Республики Казахстан, актов Национальной комиссии по ценным бумагам, издаваемых в пределах предоставленных полномочий, установленных настоящим Указом, а в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан,- актов иных государственных органов в пределах их полномочий.

Дополнительные основания и условия приобретения и продажи акций банков и небанковских финансовых учреждений устанавливаются действующим законодательством о банках и небанковских финансовых учреждениях.

Примечание

Статья 3. Основные понятия

В Указе используются следующие понятия:

"брокер" - посредник, осуществляющий сделки с ценными бумагами на основании договора в интересах и за счет своего клиента и выступающий при этом от своего имени или от имени своего клиента получая за это определенное вознаграждение;

"вторичный рынок ценных бумаг" - отношения, складывающиеся при обращении ранее выпущенных ценных бумаг, включающие в себя сделки с ними, осуществляемые различными субъектами рынка ценных бумаг, за исключением отношений, складывающихся на первичном рынке;

"государственные ценные бумаги" - облигации внутреннего государственного займа, а также иные ценные бумаги, выпускаемые в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан в пределах внутреннего государственного долга и ценные бумаги Национального Банка Республики Казахстан;

"депозитарий ценных бумаг" - создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг специализированная организация, функции которой заключаются в хранении ценных бумаг и техническом обслуживании совершаемых ее членами в интересах их клиентов сделок с этими ценными бумагами (учет и регистрация движения выраженных в ценных бумагах имущественных прав), а также при наличии лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

"дилер" - лицо, совершающее сделки с ценными бумагами на профессиональной основе от своего имени и за собственный счет с целью получения прибыли в результате последующей перепродажи этих ценных бумаг;

"инвестор" - физическое или юридическое лицо приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет;

"котировка" - определение рыночных цен ценных бумаг на фондовой бирже или иных организованных рынках ценных бумаг;

"клиринг ценных бумаг" - система безналичных расчетов, основанная на зачете взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах;

"котировочная система внебиржевого рынка ценных бумаг" - создаваемая объединением профессиональных участников рынка ценных бумаг организация, которая в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан имеет статус юридического лица и осуществляет функции по котировке ценных бумаг, обращающихся на внебиржевом рынке;

"листинг" - допуск и учет ценных бумаг, являющихся предметом сделок на фондовой бирже или иных организованных рынках ценных бумаг;

"независимый регистратор" - специализированная организация, осуществляющая на основании соответствующего договора с эмитентом ценных бумаг функции ведения реестров всех держателей ценных бумаг данного эмитента;

"обращение ценных бумаг" - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;

"организованный рынок ценных бумаг" - сфера обращения ценных бумаг, в которой сделки с ценными бумагами урегулированы процедурой и условиями, установленными участниками этих сделок;

"объединение профессиональных участников" - юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, представляющее собой объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее на основе добровольности участия и общности их интересов, с целью создания условий для более эффективного функционирования всей инфраструктуры рынка ценных бумаг;

"первичный рынок ценных бумаг" - отношения, складывающиеся в процессе выпуска и первоначального размещения ценных бумаг между эмитентом (или другим лицом, выпустившим ценные бумаги) или по его поручению профессиональным участником рынка ценных бумаг и инвесторами;

"производные ценные бумаги" - ценные бумаги, которые приобретают стоимость, будучи выраженными через другие ценные бумаги;

"профессиональные участники рынка ценных бумаг" - физические и юридические лица, имеющие лицензию для осуществления одного или нескольких видов деятельности на рынке ценных бумаг;

"фондовая биржа" - организация, представляющая собой постоянно функционирующий организованный рынок ценных бумаг, где продавцы и покупатели обеспечиваются всем необходимым (помещением, оборудованием и сервисом), для торговли ценными бумагами, которая осуществляется согласно установленной биржей процедуре, гарантирующей на момент совершения сделки существование соответствующих ценных бумаг и правомочность сторон на заключение данной сделки;

"эмиссия" - выпуск в обращение ценных бумаг эмитентами;

"эмитент ценных бумаг" - юридическое лицо, которое от своего имени выпускает (выпустило) ценные бумаги в обращение и обязуется выполнить обязательства, вытекающие из условий эмиссии этих ценных бумаг.

Примечание

Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг

Объектами рынка ценных бумаг Республики Казахстан являются виды ценных бумаг, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также ценные бумаги других государств, выпущенные в соответствии с законодательством страны-эмитента, обращение которых допущено на территории Республики Казахстан в порядке и на условиях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

Статья 5. Виды ценных бумаг, обращающиеся на территории Республики Казахстан

К обращению на рынке ценных бумаг на территории Республики Казахстан допускаются следующие виды ценных бумаг:

акции, облигации, банковские сертификаты, векселя, ипотечные свидетельства и другие виды ценных бумаг, признанных ценными бумагами в соответствии с решениями Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, а также производные ценные бумаги;

ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством других государств, обращение которых на территории Республики Казахстан допущено в порядке и на условиях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

Примечание

Статья 6. Ценные бумаги, подлежащие государственной регистрации

Государственной регистрации подлежат акции, облигации и другие негосударственные ценные бумаги по определению Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

Не подлежит государственной регистрации эмиссия государственных ценных бумаг, бумаг в иностранной валюте, а также других ценных бумаг по определению Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

Статья 7. Субъекты рынка ценных бумаг

Субъектами рынка ценных бумаг являются эмитенты, инвесторы, профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Статья 8. Иные способы удостоверения выраженных в ценных бумагах прав (бездокументарные ценные бумаги)

По решению высшего органа управления эмитента ценных бумаг права, выраженные в именных ценных бумагах, могут удостоверяться записью в документах эмитента (реестре) или с помощью электронно-вычислительной техники (в памяти компьютера), без фактического выпуска ценных бумаг в материализованном виде.

В случае принятия такого решения эмитент должен пройти процедуру регистрации, определенную статьей 17 настоящего Указа.

По требованию инвесторов эмитента их права могут подтверждаться сертификатом или выпиской из реестра, которые не являются ценными бумагами. Прямые расходы по изготовлению сертификатов и выдаче выписок из реестра могут быть отнесены на счет инвесторов.

Закрепление прав способами, указанными в части первой настоящей статьи, является достаточным для осуществления и передачи этих прав.

Осуществление и передача прав, закрепленных способами, указанными в части первой настоящей статьи, должны официально фиксироваться депозитарием ценных бумаг. Депозитарий ценных бумаг несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление достоверных данных о таких записях и за совершение официальных записей об осуществленных сделках.

Деятельность депозитария ценных бумаг регулируется законодательными актами Республики Казахстан.