• Глава 2. Оригинатор и специальная финансовая компания

Статья 3. Требования к оригинатору

1. Оригинатор является юридическим лицом, учредители (единственный учредитель) которого полностью оплатили размер уставного капитала либо полностью оплатили приобретенные ими акции оригинатора в соответствии с учредительным договором.

2. Оригинатор вправе одновременно участвовать в осуществлении нескольких сделок секьюритизации.

3. Оригинатор должен иметь аудиторский отчет за последний финансовый год..

Статья 4. Создание и деятельность специальной финансовой компании

1. Специальная финансовая компания может быть создана оригинатором или иным лицом для участия в сделке проектного финансирования или секьюритизации в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью.

Уставный капитал специальной финансовой компании формируется исключительно деньгами.

Юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах или имеющие аффилированных лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, не вправе прямо или косвенно владеть и (или) пользоваться, и (или) распоряжаться голосующими акциями и долями участия в уставном капитале специальной финансовой компании.

2. Наименование специальной финансовой компании должно содержать слова "специальная финансовая компания". Допускается сокращение наименования специальной финансовой компании с использованием в наименовании аббревиатуры "СФК". В наименовании специальной финансовой компании запрещается использовать слова, связанные с фирменным наименованием оригинатора или учредителей специальной финансовой компании.

3. Специальная финансовая компания на основании договора с управляющим инвестиционным портфелем осуществляет инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам только в финансовые инструменты, перечень которых устанавливается уполномоченным органом.

4. Исключен в соответствии с Законом от 12.01.12 г. N 539-IV

Статья 4-1. Особенности формирования органов специальной финансовой компании

В состав органов специальной финансовой компании по требованию кредиторов вводятся лица, представляющие их интересы и обладающие полномочиями в соответствии с законодательством Республики Казахстан и уставом специальной финансовой компании. Лицо, имеющее неснятую или непогашенную в установленном законом порядке судимость, не вправе занимать должности в органах специальной финансовой компании.

Статья 4-2. Особенности деятельности специальной финансовой компании, созданной для участия в проектном финансировании

1. Специальная финансовая компания, созданная для участия в проектном финансировании, имеет право осуществлять следующие виды деятельности:

1) заключать договоры займа, обеспеченные выделенными активами, в целях реализации сделки проектного финансирования;

2) выпускать облигации, обеспеченные выделенными активами;

3) заключать договор финансирования под уступку денежного требования с исполнителем по базовому договору;

4) осуществлять инвестирование денег, входящих в состав выделенных активов, в целях защиты прав кредиторов в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами уполномоченного органа;

5) осуществлять иные виды деятельности в интересах кредиторов, необходимые для реализации сделки проектного финансирования, за исключением видов деятельности, установленных пунктом 2 настоящей статьи.

2. Специальная финансовая компания, созданная для участия в проектном финансировании, не вправе:

1) выступать учредителем (участником, акционером) других юридических лиц;

2) создавать филиалы и представительства;

3) выплачивать дивиденды акционерам или распределять чистый доход между участниками товарищества до исполнения обязательств, обеспеченных выделенными активами;

4) осуществлять последующую уступку прав требований без согласия кредиторов;

5) осуществлять виды деятельности, не относящиеся к сделке проектного финансирования.

3. Осуществление видов деятельности, не относящихся к сделке проектного финансирования, не влечет за собой возникновение прав и обязанностей для специальной финансовой компании.

Статья 5. Аудит специальной финансовой компании

Специальная финансовая компания обязана проводить аудит годовой финансовой отчетности.

Статья 5-1. Отчетность специальной финансовой компании

Специальная финансовая компания осуществляет отчетность в порядке и на условиях, предусмотренных договорами займа между специальной финансовой компанией и кредиторами и (или) условиями выпуска облигаций специальной финансовой компании, а также в соответствии со статьей 13 настоящего Закона.

Статья 6. Реорганизация и ликвидация специальной финансовой компании

1. Решение о добровольной реорганизации или добровольной ликвидации специальной финансовой компании может быть принято ее участником (участниками) или акционером (акционерами) только после исполнения специальной финансовой компанией всех обязательств, обеспеченных выделенными активами.

2. Заявление в суд о банкротстве специальной финансовой компании может быть подано в случаях, установленных законами Республики Казахстан:

1) специальной финансовой компанией;

2) держателем (держателями) облигаций специальной финансовой компании;

3) представителем держателей облигаций специальной финансовой компании;

4) иными лицами в соответствии с законами Республики Казахстан.

3. При банкротстве специальной финансовой компании выделенные активы передаются банкротным управляющим в управление (с правом реализации выделенных активов и обращения взыскания на заложенное имущество и иное обеспечение, входящее в состав выделенных активов) представителю держателей облигаций специальной финансовой компании для удовлетворения требований кредиторов специальной финансовой компании.

Порядок передачи банкротным управляющим выделенных активов в управление (с правом реализации выделенных активов и обращения взыскания на заложенное имущество и иное обеспечение, входящее в состав выделенных активов) представителю держателей облигаций специальной финансовой компании определяется нормативным правовым актом уполномоченного органа.

4. При банкротстве специальной финансовой компании представитель держателей облигаций специальной финансовой компании за счет денег, входящих в состав выделенных активов и (или) поступающих от реализации выделенных активов, помимо удовлетворения требований держателей облигаций специальной финансовой компании, оплачивает:

государственные пошлины и расходы, связанные с обращением взыскания на заложенное имущество и иное обеспечение, входящее в состав выделенных активов;

услуги, оказываемые специальной финансовой компании по сделкам проектного финансирования и секьюритизации:

центральным депозитарием;

фондовой биржей;

представителем держателей облигаций специальной финансовой компании;

банком-кастодианом;

управляющим инвестиционным портфелем специальной финансовой компании;

лицом, осуществляющим сбор платежей с дебиторов по правам требования, уступленным специальной финансовой компании.

Порядок и очередность удовлетворения требований держателей облигаций специальной финансовой компании при банкротстве определяются:

проспектом выпуска облигаций или частным меморандумом специальной финансовой компании;

проспектом облигационной программы и проспектом выпуска облигаций (частным меморандумом) в пределах облигационной программы специальной финансовой компании - в случае выпуска облигаций в пределах облигационной программы.